MODEL LAW AGAINST THE ILLICIT MANUFACTURING OF AND TRAFFICKING IN FIREARMS, THEIR PARTS AND COMPONENTS AND AMMUNITION_EC
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MODEL LAW AGAINST THE ILLICIT MANUFACTURING OF AND TRAFFICKING IN FIREARMS, THEIR PARTS AND COMPONENTS AND AMMUNITION V1387924.doc (English)MODEL LAW AGAINST THE ILLICIT MANUFACTURING OF AND TRAFFICKING IN FIREARMS, THEIR PARTS AND COMPONENTS AND AMMUNITION V1387923.doc (Chinese)
Errata Ref.: United Nations publication Sales No. E.14.V.8 December 2014 English only A/AC.105/CRP.1 A/AC.105/CRP.1 V.14-08331 (E) *1408331* <>V1408331<> <>A/AC.105/CRP.1<> <><> Model Law against the Illicit Manufacturing of and Trafficking in Firearms, Their Parts and Components and Ammunition Second revised edition Errata 1. Page 5, article 4, first line At the beginning of the line insert a paragraph number so that it reads as follows: 1. For the purposes of this Law, the following definitions shall apply: 2. Page 62, section entitled “Source: Protocol, article 5, paragraph 1 (c).”, fifth paragraph, first sentence For legal removal or markings read legal removal of markings 3. Page 63, chapter XI, section entitled “Commentary”, thirteenth line For article 4, subparagraph (m) read article 4, subparagraph (l) 4. Page 149, article 67, section entitled “Commentary”, last sentence打击非法制造和贩运枪支及其 零部件和弹药示范法 第二修订版 《打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法》第二修订版的部分审核和印制资金由欧洲联盟和日本政府通过其对全球枪支方案的捐款提供。 联合国毒品和犯罪问题办公室 打击非法制造和贩运枪支及其 零部件和弹药示范法 第二修订版 联合国 2014年,维也纳 说明 联合国文件编号由大写字母和数字组成。 提及此种编号就意味着参考某一联合国文件。 UNITED NATIONS PUBLICATION Sales No. E.11.V.9?? ISBN 978-92-1-133712-9?? eISBN 978-92-1-054985-1?? © 联合国,2014年6月。 全球版权所有。 本出版物中所用的名称以及材料的编制方式并不意味着联合国秘书处对任何国家、领土、城市或地区或当局的法律地位,或对其边界或界线的划分表示任何意见。 第一版前言 * 本前言旨在对《打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法》的渊源、性质和范围作出解释性说明,其本身并非《示范法》文本的一部分。 《打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法》系由联合国毒品和犯罪问题办公室(毒品和犯罪问题办公室)为响应大会对秘书长的要求而拟订,旨在促进和协助会员国加入并执行《联合国打击跨国有组织犯罪公约》及其各项议定书。 具体而言,制订本法是为了协助各国推行符合《联合国打击跨国有组织犯罪公约关于打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的补充议定书》规定的立法制度。 因此,联合国打击跨国有组织犯罪公约缔约方会议第四届会议通过了第4/6号决定,促请《枪支议定书》缔约国根据议定书加强各自国家立法,并请秘书处尽可能协助向在执行议定书方面遇到各种困难的缔约国提供技术援助;还请秘书处开发技术援助工具,用以协助缔约国执行《枪支议定书》。 联合国,《条约汇编》,第2225卷,第39574号。 同上,第2237、2241和2326卷,第39574号。 同上,第2326卷,第39574号。 另外,《示范法》还回应了会员国在收集信息和评估《有组织犯罪公约》及其各项议定书执行情况的调查表/清单中所确定的具体技术援助需求。 许多国家在调查表/清单中表示,需要有示范法和指导方针来将国内立法与《公约》及其各项议定书的要求统一起来。 《示范法》将促进毒品和犯罪问题办公室提供立法援助,并有助于将其制度化,同时方便各国自己审查和修改现行立法及通过新立法。 《示范法》的设计可经修订后适应各国的需要,而不管其法律传统和社会、经济、文化及地理条件如何。 见秘书长关于各国在对《联合国打击跨国有组织犯罪公约》及其各项议定书执行情况调查表/清单的答复中确定的技术援助需要概览的说明(CTOC/COP/WG2/2009/2),以及关于各国通过《联合国打击跨国有组织犯罪公约》及其各项议定书执行情况调查表/清单提出的技术援助请求概览的相关报告(CTOC/COP/WG.2/2009/3)。 《示范法》分为三个部分: 第一编(介绍性条款)载有《示范法》介绍性条款和定义案文,各国可选择性地纳入其国内立法。 定义包含《枪支议定书》及《公约》正文所用术语。 另外,还就本《示范法》所用其他术语提出了定义草案建议。 第二编(强制性条款)载有《示范法》涉及《枪支议定书》所有强制性条款的案文,要求各国将其纳入各自国内立法。 这包括有关预防措施的章节,旨在管制枪支及其零部件和弹药的制造、标识、记录和国际转让。 本部分还有些章节列出了源于预防措施和强制性国际合作措施的强制性刑罚条款。 第三编(非强制性条款)详细介绍了《枪支议定书》关于经纪人和经纪活动的条款,要求各国考虑将其纳入各自的国家立法。 这一部分还讨论了各国可据以针对枪支及其零部件和弹药的临时进出口和过境采取简化程序的议定书条款。 附件一(附加事项)载有其他一些条款,各国也可考虑纳入各自的国家立法。 列入这些条款旨在协助各国制订有关枪支管制各个方面的全面立法。 这些建议源自其他国际文书和国家惯例。 关于枪支问题的国际法律制度始于1990年代,当时,人们对(非法)枪支扩散越来越担忧,因此便将枪支的非法贩运和制造问题提上了国际议程。 自那以后,通过了若干具有或不具有法律约束力的全球和区域性文书。 这些文书大多在《枪支议定书》通过之前就已存在,或对《枪支议定书》的通过产生了影响(例如1997年《美洲国家禁止非法生产和贩运火器、弹药、爆炸物和其他有关材料公约》),或者在《枪支议定书》通过之后获得通过,基于并进一步发展了《枪支议定书》的既有规定(有关各项文书的详细列表见附件二)。 《示范法》的每一章和每一条都列有评注,解释《枪支议定书》的要求,并说明该条在议定书中的出处,还适当考虑了议定书《准备工作文件》的解释性说明、《联合国打击跨国有组织犯罪公约及其议定书实施立法指南》以及毒品和犯罪问题办公室《联合国打击跨国有组织犯罪公约关于打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的补充议定书实施技术指南》。 各章和各条的评注属于《示范法》的组成部分,应结合其条款进行解读。 《联合国打击跨国有组织犯罪公约关于打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的补充议定书谈判正式记录(准备工作文件)的解释性说明》(A/55/383/Add.3)。 联合国出版物,出售品编号:E.05.V.2。 《联合国毒品和犯罪问题办公室技术指南》系由毒品和犯罪问题办公室在2007至2010年期间编写,就如何执行《枪支议定书》的特定方面向会员国提供了实例和建议。 《示范法》主要旨在协助各国实施《枪支议定书》,但其本身并非一项详尽无遗的枪支管制文书。 对于因通过枪支法而需要审查和修订的其他立法(刑事、行政或监管)规定,除本《示范法》直接提到的那些条款之外,《示范法》也未提供措辞建议。 应当强调的是,《有组织犯罪公约》还载有刑事事项国际合作的相关事项,以及加入有组织犯罪集团、腐败、妨碍司法和洗钱等(往往伴随贩卖枪支行为的)各种犯罪。 因此,《枪支议定书》条款必须结合《公约》条款进行解读和适用,而且国内立法的制定不仅是为了执行议定书,也是为了执行《公约》。 另外,打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的任何立法都应符合一个国家的宪法原则、其法律制度的基本概念及其现行法律框架和执法安排,而此类打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的立法中所用的定义也应与其他法律中的类似定义保持一致。 《示范法》无意于供各国全文照搬,而是要求认真审查立法的整体环境,因为,《示范法》不可能单独成法,同样执行《公约》条款的国内立法对其生效必不可少。 各国可选择针对更广泛的武器进行立法,并在《公约》和议定书规定的措施之外采取补充措施,以防止和打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药以及相关的跨国有组织犯罪,同时铭记提供国际合作的各种要求并不涵盖《公约》或议定书规定范围之外的任何调查、起诉或其他程序。 《打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法》由两位法律顾问Clare da Silva和Sarah Parker在联合国毒品和犯罪问题办公室条约事务司有组织犯罪与非法贩运处信息支助科法律干事Simonetta Grassi的指导和监督下起草。 来自23个国家、8个国际组织、5个民间社会组织以及私营部门专业从事枪支制造、许可证发放及贩运预防和管制工作且具有不同法律和地理背景的一些专家分别在2009年11月及2010年2月和6月于维也纳召开的三次专家组会议上为审查《示范法》草案提供了咨询意见。 毒品和犯罪问题办公室对所有人在拟订《示范法》整个过程中表现出的个人奉献精神和做出的反馈深表感谢。 附件五附有专家名单。 来自下列各国的专家应邀参加了会议:阿根廷、澳大利亚、比利时、巴西、智利、中国、克罗地亚、埃塞俄比亚、危地马拉、印度、意大利、肯尼亚、墨西哥、尼日利亚、秘鲁、圣文森特和格林纳丁斯、塞内加尔、西班牙、前南斯拉夫的马其顿共和国、乌干达、大不列颠及北爱尔兰联合王国、坦桑尼亚联合共和国及美利坚合众国。 以下组织派代表参加了会议:反恐怖主义委员会执行局、联合国小武器问题协调行动、东非共同体、欧洲联盟委员会、国际刑事警察组织(刑警组织)、欧洲安全与合作组织、南部非洲警察局长区域合作组织和瓦塞纳尔常规武器与双重用途物品和技术出口管制安排。 民间社会和私营部门参与者包括和平与安全研究和信息小组、比利时国营赫斯塔尔公司、国际禁止小武器行动网、意大利武器和弹药制造商协会、加强世界安全组织、小武器调查以及体育射击活动前景世界论坛。 第二版前言 《打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法》自2010年11月定稿之后,已在会员国和从业人员之间广为发行和传播。 整体而言,对《示范法》的反馈绝大多数都是积极的。 2013年,为了简化法律起草风格,适时提出分别针对英美法系和大陆法系措辞的备选案文,特别是在刑事定罪条款方面,联合国毒品和犯罪问题办公室(毒品和犯罪问题办公室)决定对《示范法》进行彻底的内部审查。 后一目的旨在响应从业人员的具体评注和意见。 他们认为,如果《示范法》针对大陆法系提供起草备选案文,将会对这些法系法域的从业人员和立法人员更有帮助。 过去两年枪支管制领域的一些发展动态进一步鼓励了对《示范法》的修订和更新。 这些动态直接涉及到《枪支议定书》,并在一定程度上补充了其重要方面,《示范法》的主体部分应予以反映,或者,最常见做法是在其评注中予以体现。 这些发展动态包括国际刑事警察组织(刑警组织)在2011至2012年期间开发了一种方便枪支追查及相关刑事调查的重要工具——非法武器记录和追踪管理系统;欧洲议会和欧洲理事会于2012年3月14日通过了执行《枪支议定书》第10条的欧洲联盟第258/2012号条例,为其成员国规定了与执行《枪支议定书》有关部分直接相关的有用细节和起草备选案文;最后一点,但并非最不重要的一点是,2013年4月的大会第67/234 B号决议通过了具有法律约束力的全球《武器贸易条约》,尤其是该条约引入了一些新的要素,充实和加强了对枪支转让的国内和国际管制,并直接提及了当前枪支管制制度的几个相关方面,给预防和打击贩运注入了新的动力。 具体而言,鉴于该《条约》还旨在补充《枪支议定书》及《公约》正文,各缔约国(或非缔约方)不妨考虑其有关规定,以便加强本国法律,从而采取全面的综合方法来打击非法活动和无管制的武器交易。 因此,在修订《示范法》时,特意加强了其定罪条款,并在《示范法》各个部分,尤其是在其附件一和附件二特别提及了《武器贸易条约》。 毒品和犯罪问题办公室在这方面征求了不同国家和法系熟悉国际法律制度,特别是熟悉《枪支议定书》和《示范法》的国际专家和从业人员的意见和稿件。 为了完善该文件,他们对讨论中的很多条款进行了修订和评论。 随后,两名专家(一名专门从事国际刑法研究,另一名则专门从事国际武器转让研究)将意见和建议纳入了《示范法》。 毒品和犯罪问题办公室感谢所有参与专家的宝贵支持。 以下专家对《示范法》提出了意见和反馈,并促进加强了其审查工作:国防部法律顾问Fabían Brufau(乌拉圭);联邦枪支检察官Jorge Di Lello(阿根廷);联邦枪支代理检察官Andrea Kutis(阿根廷);检察官Jacinta Nyamosi(肯尼亚);安大略省皇家检察署的Vincent Paris(加拿大);前法官和国际刑事事务专家Gioacchino Polimeni(意大利);国际事务专家Eduardo Vetere(意大利);和Zeray Yihdego(埃塞俄比亚)。 特别感谢Gioacchino Polimeni和Zeray Yihdego的最后审查以及为将所有意见纳入《示范法》所做的工作。 希望修订后的《示范法》将进一步协助各国努力加强其国内枪支管制立法和根据《枪支议定书》及其他相关区域和国际文书实施立法,并将推动和促进防止和打击涉枪支犯罪活动方面的国际合作。 目录 页次 第一版前言 第二版前言 第一编.介绍性条款 第一章. 总则 第1条. 标题 第2条. 生效 第3条. 一般目的和适用范围 第二章. 定义 第4条. 定义 第二编.强制性条款 A部分. 预防措施 第三章. 制造 第5条. 枪支、[零部件或弹药制造]执照 第6条. 制造商[执照][许可证]的签发条件 第四章. 标识 A. 初始标识 第7条. 枪支制造时的标识 B. 补充标识 第8条. 枪支进口时的标识 第9条. 从政府库存转为永久民用时的标识 第10条. 以非销毁方式处置时的标识 [第11条. 停用时的标识] 第五章. 保存记录 A. 交易记录 第12条. 国际枪支交易资料 第13条. 国际零部件及弹药交易资料 B. 制造和处置记录 第14条. 产品资料 第15条. 以非销毁方式处置的枪支资料 第16条. 以非销毁方式处置的弹药资料 第17条. 被扣押和没收枪支及其零部件和弹药的资料 [第18条. 已停用枪支资料] C. 行政要求 第19条. 记录保存期限 [第六章. 枪支的停用] [第20条. 禁止未经许可停用枪支] [第21条. 停用枪支的事先授权] [第22条. 停用方法] [第23条. 停用核查] [第24条. 交回执照] 第七章.枪支及其零部件和弹药的进出口和过境 枪支及其零部件和弹药进出口和过境的执照[许可证] 第25条. 禁止无执照[许可证]的枪支及其零部件和弹药进出口和过境 第26条. 核查或验证文件 第27条. 出口执照[许可证]的申请 第28条. 进口执照[许可证]的申请 第29条. 进出口执照[许可证]的具体事项 第30条. 运送核查 B部分. 刑法条款 第八章. 刑事犯罪:非法制造 第31条. 非法制造枪支 第32条. 非法制造零部件 第33条. 非法制造弹药 第九章. 刑事犯罪:非法贩运 第34条. 无合法[许可证][执照]的非法贩运 第35条. 非法贩运无标识/标识不当的枪支 第十章. 刑事犯罪:标识 第36条. 虚假标识 第37条. 消除和改动枪支标识 [第十一章. 刑事犯罪:已停用枪支相关犯罪] [第38条. 非法停用] 第十二章. 刑事条款:从属犯罪 第39条. 犯罪未遂 第40条. 作为共犯参与犯罪 第41条. 组织、指挥、协助、教唆、便利或参谋 第十三章. 扣押、没收和处置 A. 授权没收:搜查和扣押 B. 充公和没收 C. 销毁或其他授权处置形式 第十四章. 管辖权 第42条. 刑事管辖权 C部分. 国际合作 第十五章. 司法合作 第43条. 引渡 第十六章. 信息交流和国际执法合作 A. 国家联络点 第44条. 国家联络点的设立 B. 国际执法合作 C. 以追查为目的的国际合作 第45条. 国际追查请求 第三编. 非强制性条款 A部分. 必须考虑的条款 第十七章. 经纪人和经纪活动 A. 经纪人的注册 第46条. 注册要求 第47条. 注册申请 第48条. 注册[授权]标准 第49条. 对拒绝注册[批准]申请人的决定的复议 第50条. 经纪人注册和展期的有效期 第51条. 注册经纪人所提供信息的变更通知 第52条. 经纪人注册的注销 第53条. 保存记录 B. 经纪活动执照[许可证] 第54条. 经纪许可证的要求 第55条. 经纪活动许可证的申请 第56条. 经纪活动许可证申请的评估标准 第57条. 通用许可证 第58条. 经纪活动执照[许可证]的注销或修正 第59条. 经纪活动许可证的许可条件 第60条. 经纪活动执照[许可证]的有效期 B部分. 任择条款 第十八章.临时进出口和过境的简化程序 第61条. 临时进出口或过境许可的简化程序 第62条. 临时出口许可 第63条. 临时进口许可 第64条. 临时过境许可 第65条. 保存记录 第66条. 关联犯罪 第67条. 未经许可或授权的临时进出口或过境 第68条. 向枪支临时进口来源国以外的国家出口 第69条. 违反临时出口、进口或过境许可的有效期 第70条. 在临时出口、进口或过境许可表上提供虚假或错误信息 附件 一. 附加事项 二. 相关文书和文件清单 三. 国家停用标准 四. 销毁方法 五. 专家名单 第一编. 介绍性条款 第一编. 介绍性条款 13 2 打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法 评注 第一编载有《示范法》介绍性条款和定义案文,各国可选择性地纳入其国内立法。 第一章. 总则 评注 各国可根据本国的法律制度和立法起草惯例,选择性地采用序言和一些条款,列明该法律的通用范围及其通过情况。 以下各条草案旨在协助各国起草其国内立法的此类开篇介绍性条款,并非《联合国打击跨国有组织犯罪公约关于打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的补充议定书》和本《示范法》视情况也会提到的大会第67/234 B号决议通过的《武器贸易条约》下的强制性条款。 联合国,《条约汇编》,第2326卷,第39574号。 第1条. 标题 本法称为[国家名称][通过年份][法律标题,如《枪支及其零部件和弹药法》]。 评注 本条款的列入和拟订取决于各国法律制度,应作相应修改。 若有单独的法律用于颁布这部关于非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的法律,本条则为多余。 在此情况下,颁布法将提及本法律标题。 标题实例如: 《武器及弹药法》 《枪支法》 《武器法》 第2条. 生效 备选案文1 本法应于[日期]开始生效。 备选案文2 本法应在[官方公报或同等刊物名称]正式发布后于[日期]开始生效。 评注 各国应遵循各自法律生效的立法程序,《示范法》的这一条应作相应修改。 本法针对大陆法系和英美法系提供了备选案文。 第3条. 一般目的和适用范围 1. 本法的目的: (a) 预防、打击和消除非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药; (b) 确保侦查和起诉根据本法确立的各项犯罪;及 (c) 为实现这些目的而促进、便利和加强国内及国际合作。 评注 法律出处:《枪支议定书》,第2条和第4条第1款。 除有关法律标题和生效的一般条款之外,在某些法域,可能还应列入有关法律一般目的和适用范围的条款。 国家枪支法应内容全面,足以预防和打击非法制造和贩运枪支的活动,只有这样才符合联合国打击跨国有组织犯罪公约缔约国会议第4/6号决定,因为决定敦请各缔约国根据议定书加强各自的国家立法。 《枪支议定书》第4条规定,议定书仅适用于预防、侦查和起诉带有跨国性质且涉及有组织犯罪集团的犯罪。 但这些要求并不属于议定书第5条所列特定犯罪定义的范畴,各国法律应确立这些犯罪,不论其是否带有跨国性质或是否涉及有组织犯罪集团(见《公约》,第34条第2款)。 同上,第2225卷,第39574号。 2. 除本法另有规定外,本法各项条款应适用于所有以商业方式交易的枪支及其零部件和弹药。 评注 《枪支议定书》第4条第2款规定,如果适用议定书会影响缔约国根据《联合国宪章》采取有利于国家安全的行动的权利,则议定书不应适用于国家间交易或国家转让。 《联合国打击跨国有组织犯罪公约关于打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的补充议定书实施立法指南》澄清,“国家间交易”一词仅指以主权国身份进行的交易,因此排除了缔约国以商业身份进行的交易(见《立法指南》,第64段)。 联合国出版物,出售品编号:E.05.V.2,第四部分。 应当注意,《武器贸易条约》在序言中也指出“有必要防止和消除常规武器非法贸易并防止常规武器流入非法市场或用于未经许可的最终用途和最终用户,包括用于实施恐怖行为”。 《武器贸易条约》不同于《枪支议定书》,适用于涉及常规武器的所有交易,但某个缔约国进行的供本国使用的武器移动除外(第2条第3款)。 18 打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法 第二章. 定义 评注 1. 虽然国家立法机关可能会认为有必要通过或修订立法定义,来确保其他立法要求适用于《枪支议定书》指定的所有主题事项,但并无强制要求规定国内法应对《枪支议定书》所用术语进行定义。 第二章仅载有枪支管制制度特有的相关术语的定义。 但有些术语并非枪支方面专用(例如,“没收”/“资产没收”或“冻结”/“扣押”),其适用范围更为广泛,因而更应列入一般国家法律,而不是枪支法。 如果这些术语已经存在,立法者应予以审查,确保其也能适用于特定枪支案件。 本《示范法》不包括一般性术语(例如,“共犯”、“协助和教唆”等),因为这些术语应已列入了国家法律(各国之间可能有所不同)。 在可能的情况下,定义源自《枪支议定书》、《公约》正文或其他现有国际文书。 如果各国已对本《示范法》所列术语进行了定义,则应对这些定义进行审查,确保现有定义适合本法。 如果国家立法尚未列入必要定义,则应相应地予以修订。 各国可选择采取较《枪支议定书》规定措施更为严格的措施,或针对更大范围内的武器进行立法。 但一般而言,各国最好采用与《公约》和《枪支议定书》一致的定义,以便在对《公约》及其《枪支议定书》范围内的活动进行调查、起诉或适用其他程序时方便与其他国家的合作,并确保遵循各种国际合作要求。 一些法域宁愿在有关法律的开头或结尾部分列入一个定义的章节。 而其他一些法域的刑法典或刑法则可能载有定义通则,在这种情况下,下述部分或所有定义均可列入。 但有的国家认为,最好将解释的工作留给法院。 对于将构成刑事犯罪的术语列入本章与否,可能应该考虑已有的不同做法。 在一些法律制度中(特别是在英美法系中),有关法律设有单独的一条来解释犯罪的部分或全部要件,其中载有定义。 《枪支议定书》也采取了这种做法,第3条(术语的使用)定义了非法制造和非法贩运的犯罪行为,然后将所定义的名称用作罪名,并另外在第5条设定将这些行为定为刑事犯罪的义务时,仅仅提及有关名称。 这样,第3条明确地从法定角度描述了非法制造罪和非法贩运罪。 而其他法律制度的立法者在传统上更倾向于在定罪条款中阐明犯罪的所有要件。 这两种做法都可能存在,在许多国家的法律实践中都很常见。 但在执行《枪支议定书》时,各国立法者也可采用第二种方法。 因此,《示范法》酌情反映了通常存在于英美法系和大陆法系的法律起草做法,并采取了备选案文1和2的形式。 第4条. 定义 1. 在本法范围内,应适用以下定义: (a) “弹药”系指枪支中所用的整发子弹,且应包括[插入弹壳、底火、发射火药、弹头或射弹等根据现有国家立法须经授权或法律管制的组成部分]; 评注 法律出处:《枪支议定书》,第3条(c)项。 《枪支议定书》的“弹药”定义包括所有制成和组装型弹药,包括其组成部分,这些组成部分本身须由国家批准/管制:“但这些组成部分本身须由相应缔约国批准”(见第3条(c)项)。 《枪支议定书》要求对弹药组成部分实施一定程度的管制,因为它们很容易被转移到目的地组装。 但是,有些国家认为这种管制的负担过重,因此回避对所有组成部分的管制问题,而只对组装后的弹药筒加以管制。 一些国家因加入了某项有关枪支问题的区域文书(例如,《美洲国家禁止非法生产和贩运火器、弹药、爆炸物和其他有关材料公约》),因此可能已将“爆炸物”定义载入本国立法,并将底火和发射药作为爆炸物材料实行了管制或限制(见《立法指南》,第52-54段)。 (b) “古董枪支”系指1899年之前制造的枪支; 评注 法律出处:《枪支议定书》,第3条(a)项。 《枪支议定书》规定,古董枪支及其复制品应按照各国本国法律予以界定,但“古董枪支无论如何......不得包括1899年之后制造的枪支。 ”因此,国家立法者可能会保留或采用不同于本案文建议的定义,同时遵循《枪支议定书》强制规定的时限。 (c) “经纪人”系指以中间人身份将有关各方联系到一起,并安排或促成某项潜在的枪支交易,从而换取某种好处的个人或实体,不论是钱财方面的还是其他方面的好处; 评注 《枪支议定书》并未对“经纪人”和“经纪活动”进行定义。 大会第60/81号决议所设审议在防止、打击和消除小武器和轻武器非法经纪活动方面加强国际合作的进一步步骤政府专家组报告(A/62/163和Corr.1号文件)提供了一些有益指导。 由于缺少国际商定的经纪人定义,故本术语采用了经纪人问题报告中的定义。 (d) “经纪活动”系指: ㈠ 为从事枪支及其零部件和弹药交易的一方或多方寻找商业机会; ㈡ 促使从事枪支及其零部件和弹药交易的有关各方相互接触; ㈢ 协助有关各方提出、安排或达成彼此之间的枪支及其零部件和弹药协议或可能的合同; ㈣ 协助从事枪支及其零部件和弹药交易的有关各方获得必要文件;或 ㈤ 协助从事枪支及其零部件和弹药交易的有关各方安排必要的付款。 评注 法律出处:本定义取自关于经纪问题的报告(A/62/163和Corr.1号文件,第9段)。 这项拟议定义侧重于经纪人直接开展的活动,不包括在安排或促成潜在交易过程中由经纪人协助而不是直接进行的一些密切相关的活动。 这可能包括如运输、货运、仓储、融资和保险等(关于经纪问题的政府专家组报告第10段对“密切相关的活动”作了详细说明。 在一般情况下,通过独立的管理机制和立法制度对(银行、保险公司或运输公司等)间接行为者的行动实行控制。 不过,各国不妨起草一项更加宽泛的经纪活动定义,并将上述密切相关的活动包括在内。 (e) “没收”,在适用情况下还包括“充公”,系指根据法院或其他主管当局的命令对财产实行永久剥夺; 评注 法律出处:《公约》,第2条(g)项。 见第二章的介绍性评注。 如有必要,该术语定义最好不列入枪支法律,而是列入各个国家的一般国家法律。 但国家立法者应确保这种措施也适用于枪支案件。 备选案文1 (f) “已停用枪支”系指已经停用的枪支; 评注 法律出处:《枪支议定书》第9条(a)项对停用原则作了简要说明。 只有在对已停用枪支和可操作枪支进行区分时,也就是在一个国家不承认已停用枪支属于其《枪支法》意义上的枪支时,才有必要适用“已停用枪支”定义。 某些管辖区域采用“使其永久不可操作”的措词,而不是“已停用”的措词。 备选案文2 (f) “已停用枪支”系指因停用确保了其所有主要部件永远无法操作,且无法通过拆卸、替换或改装而使其能以任何方式被重新启用,故而永久不适合使用的枪支定义对应的物体; 评注 法律出处:欧洲议会和欧洲联盟理事会修正关于管制获取和持有武器的理事会第91/477/EEC号指令的第2008/51/EC号指令第13条(b)(i)(a)项。 欧洲联盟第258/2012号条例第2条第5款载有同一定义: “已停用枪支”系指因停用确保了其所有主要部件永远无法操作,且无法通过拆卸、替换或改装而使其能以任何方式被重新启用,故而永久不适合使用的枪支定义在其他方面对应的物体; “成员国应安排这些停用措施接受主管当局核查。 成员国在进行核查时应签发证明枪支已予停用的证书或记录,或为此在枪支上标上明显标识。 ” 同一条例(第2条第3款)将“主要部件”定义为“枪支上所安装或者拟安装到枪支上的枪支独立部件,包括后膛闭合机制、枪膛和枪管”。 (g) “出口商”系指将枪支及其零部件和弹药从一国领土出口或运送到另一国领土的任何人; 评注 欧洲联盟第258/2012号条例(第2条第8款)提出的定义更为严格,将“出口商”定义为“欧盟内提出或以其名义提出出口申报的任何人,即申报被受理时与第三国收货人保持联系且对从关税区向外发货拥有决定权的人”。 (h) “枪支”系指其设计目的是通过爆炸物作用发射或可能方便转换成发射炮弹、子弹或抛射物的任何便携式的、含有枪管的武器,不包括古董枪支或其复制品; 评注 法律出处:《枪支议定书》,第3条(a)项。 “枪支”定义将是国内实施立法的一个关键要素。 一些国家已在许多方面采用一种或多种国内法律定义。 其国内法中尚无此定义的国家应列入一项与《枪支议定书》定义基本一致的定义,以确保适用于《枪支议定书》和《公约》规定的各种合作(见《立法指南》,第34和35段)。 一些全球性和区域性文书以及一些国内立法也采纳了更宽泛的定义,以适用于小武器和轻武器。 这包括如《从各个方面防止、打击和消除小武器和轻武器非法贸易的行动纲领》、《使各国能够及时和可靠地识别和追查非法小武器和轻武器的国际文书》(第四段)、《西非国家经济共同体(西非经共体)关于小武器和轻武器、其弹药及其他相关材料的公约》(第1条)以及《在大湖区和非洲之角防止、控制和减少小武器和轻武器的内罗毕议定书》(《内罗毕议定书》,第1条)。 涉及枪支、零部件、爆炸物和弹药的其他文书还包括《枪支议定书》、《美洲国家禁止非法生产和贩运火器、弹药、爆炸物和其他有关材料公约》,以及《关于南部非洲发展共同体内管制枪支、弹药和其他有关物资的议定书》(《南共体议定书》)。 有些国家已根据小武器和轻武器定义通过了本国法,它们应当了解这两类武器之间的区别,并在参照《示范法》起草本国立法时进行相应的修改。 《武器贸易条约》第2条规定: “本条约应适用于以下类别的所有常规武器: (a) 作战坦克; (b) 装甲战斗车; (c) 大口径火炮系统; (d) 作战飞机; (e) 攻击直升机; (f) 军舰; (g) 导弹和发射器;及 (h) 小武器和轻武器。 该《条约》没有定义小武器和轻武器,而是采用了其他文书协商一致的措辞,包括《枪支议定书》、《行动纲领》和《国际追查文书》。 《武器贸易条约》还涵盖了零部件和弹药(第3和4条)。 ” 评注 法律出处:《公约》,第2条(f)项。 (i) “进口商”系指将枪支及其零部件和弹药从一国领土进口或引进到另一国领土的任何人; 备选案文1 [(j) “非法制造”系指通过以下方式制造或组装枪支、枪支零部件或弹药: ㈠ 利用非法贩运的零部件; ㈡ 没有制造地或组装地缔约国主管当局签发的执照或许可证;或 ㈢ 在制造枪支时未根据本法之规定对枪支进行标识的; 备选案文2 [(k) “非法制造”系指本法第31至33条界定的刑事犯罪所涉非法行为。 ] 评注 法律出处:《枪支议定书》,第3条(d)项。 如第二章评注所解释,是否将此术语列入本条,取决于不同的法律制度。 国家立法者可从以下两种方法中选择一种:如果选择在刑事定罪条款中描述犯罪,则无需在此法律另设一节予以定义;相反,如果立法者选择保留独立定义,则需确保该定义涵盖其打算定为刑事犯罪的行为之所有构成要件。 但在某些情况下,大陆法系立法者可能仍然认为还应在其法律一个单独部分对构成犯罪的术语给出一个平行定义。 在这种情况下,非常重要的是,要让第4条所载的“非法制造”和“非法贩运”定义与相应刑事犯罪部分的定义完全一样。 另外,也可以通过在相应的定罪条款直接引用该术语来实现这一点,如下: “‘非法制造’系指本法第30条及其后诸条界定的刑事犯罪所涉非法行为。 ” 备选案文1 [(k) “非法贩运”系指从一国领土或跨一国领土向另一国领土进口、出口、购置、出售、交付、调动或转让枪支及其零部件和弹药,且上述有关国家中有任何一个国家未予授权,或未根据本法之规定予以标识的;] 备选案文2 [(k) “非法制造”系指本法第34和35条界定的刑事犯罪所涉非法行为。 ] 评注 法律出处:《枪支议定书》,第3条(e)项。 见对第4条(j)项的评注。 (l) “制造”包括对枪支及其零部件和弹药的开发、生产、[逆向工程]、组装和许可生产,以及将[非枪支]物件转变或改造成枪支[及重新启用已停用枪支]的行为; 评注 法律出处:《枪支议定书》对“非法制造”作了界定,但未界定“制造”一词。 本《示范法》中的这一定义系根据大会第54/54 V号决议所设政府专家组的报告(A/CONF.192/2)附件一所载“制造”定义改编而来。 方括号内的文本并不属于其原定义的一部分。 根据《枪支议定书》的规定,不承认已停用枪支为“枪支”的缔约国有义务采取必要措施防止枪支被重新启用。 因此,只有当一个国家在所实施的停用标准中未要求使已停用枪支永久不可操作,并有重新启用已停用枪支的打算时,才有必要将“及重新启用已停用枪支”一语纳入法律。 (m) “零部件”系指专门为枪支设计且对其操作极其重要的任何元件或替代元件,包括枪管、枪身或机匣、套筒或弹筒、枪栓或枪闩,以及为枪支消音而设计或更改的任何机件; 评注 法律出处:《枪支议定书》,第3条(b)项。 (n) “人”系指自然人或法人; (o) “重新启用”系指恢复已停用枪支功能使之具有可操作枪支效用的过程; 评注 《枪支议定书》明确规定停用原则之一是“对于已予停用的枪支,应使其所有主要部件永远无法操作”,从而使该枪支不能被重新启用,而且任何不承认已停用枪支为“枪支”的缔约国都有义务采取必要措施防止枪支被重新启用(本《枪支议定书》,第9条(a)项)。 但是,在停用标准允许已停用枪支作为一种功能性武器重新启用的国家,应作出相关规定,确保不在未经事先授权的情况下重新启用已停用枪支,并判定擅自重新启用枪支构成“非法制造”,即“重新启用”构成“制造”,并因此受有关制造的条款管辖。 (p) “责任人”系指法人的代表; (q) “扣押”系指以法院或其他主管当局发布的命令为依据,临时禁止转让、转换、部署或调动财产或对财产实施临时保管或控制; (r) “严重犯罪”系指最高可处以剥夺自由至少四年或更严厉处罚的犯罪行为; 评注 法律出处:《公约》,第2条(b)项。 不排除国家刑法适用其他定义,或在定义“严重犯罪”时适用不同的阈值,或者只是利用这一概念,并不予以定义。 《公约》并未强制规定采用“严重犯罪”一般定义的义务。 《公约》列出定义的目的是为扩大其适用范围提供法律依据,以便适用于更广泛的、被视为具有一定严重性的罪行,而无需另行定义。 (s) “追查”系指以协助主管当局侦查、调查和分析非法制造和非法贩运活动为目的,在从枪支制造商到购买者的全过程中系统追查枪支,并在可能情况下追查枪支零部件和弹药。 评注 法律出处:《枪支议定书》,第3条(f)项。 (t) “过境”系指通过一个或多个国家进行的、最终目的地在另一个国家的进口枪支及其零部件和弹药运输的活动。 评注 《枪支议定书》未对“过境”进行定义,但在第10条(关于进出口和过境执照或许可证制度的一般要求)有所暗示。 欧洲联盟第258/2012号条例(第2条第12款)也对该术语采用了类似定义。 (u) “临时进出口和过境”系指枪支[及其零部件和弹药]离开或通过一个国家的领土转移到另一个国家的活动,活动的目的是在不超过法定[月数]的期限内再进口。 评注 《枪支议定书》第10条第6款载有备选案文,供各国针对临时进出口或过境采取简化手续(见本法第十七章B部分),但未界定“临时进出口和过境”这一术语。 拟议定义是欧洲联盟第258/2012号条例(第2条第11款)所用“临时出口”定义的改编版: “‘临时出口’系指枪支离开欧盟海关领土、打算在不超过24个月的期限内再进口的活动。 ” 欧洲联盟条例还将“转运”一词定义为“为了再出口之目的,而将货物从进口运输工具上卸载并随后重新装载到另一运输工具的实际操作所涉的过境”。 2. 未在本条中定义的术语的解释应与[关于解释法规语文的相关立法的标题,如《解释法》]保持一致。 第二编. 强制性条款 第二编. 强制性条款 17 评注 第二编载有《示范法》涉及《枪支议定书》所有强制性条款的案文,各国需确保将其纳入各自国内立法。 这包括有关预防措施的章节,旨在管制枪支及其零部件和弹药的制造、标识、记录保存和国际转让,同时还有些章节列出了源于预防措施和强制性国际合作措施的强制性刑罚条款。 A部分. 预防措施 第三章. 制造 评注 第三章讨论了《枪支议定书》对预防非法制造枪支及其零部件和弹药的要求。 《枪支议定书》隐含地要求,制造枪支及弹药的制造商应持有许可证或其他授权,但制造零部件是否需要执照或许可证,则由各国自行酌定。 《枪支议定书》还隐含地要求各国设立一个主管当局,负责发放制造枪支的执照或许可证。 《枪支议定书》并未具体规定各国须以何种形式建立制造商许可制度。 这主要由各国自行决定。 下文附件一(附加事项)提供了补充文本,起草者可考虑将其纳入国家立法。 《国际小武器管制标准》模块03.10(“国家对小武器和轻武器制造的管制”)也提供了进一步任择指南。 第5条. 枪支、[零部件或弹药制造]执照 备选案文1 1. 凡制造枪支或弹药者,均应根据[发证机关名称][主管当局]依本法签发的有效[执照][许可证]行事。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第5条第1款(a)项和第3条(d)项㈡目。 = 《枪支议定书》采用的“非法制造”定义包括了“没有主管当局签发的执照或许可证”而进行制造的情况,即假定存在发证机关或其他主管当局。 因此,负责给制造商发放执照或许可证的主管当局的设立或存在属于强制性要求。 有些法域将发放枪支制造执照的权力/权限赋予给了警察部队内某个指定官员(如警察专员),而在另一些法域,该职能则由有关部委负责,或由另一机构或部委负责。 附件一(第3条)列出了对非强制性立法或随附细则的内容建议,其中详细介绍了申请程序。 《枪支议定书》将“许可证/发证机关”与“执照/主管当局”混用。 《立法指南》似乎也未对这两个概念进行任何实质性区分,某些部分甚至更泛泛地使用了“法律许可”。 所有这些程序都存在,《枪支议定书》都予以承认。 因此,《示范法》采取了灵活的办法,让各国自行决定在各自国家司法管辖区内要么采取现行制度,要么采取最合适的制度。 2. 凡制造零部件者,均应根据[发证机关名称][主管当局]依本法签发的有效[执照][许可证]行事。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第5条第(1)款(a)项和第3条(d)项。 《枪支议定书》没有像对进出口那样,明确要求各国设立制造执照或许可证制度(《枪支议定书》,第10条第1款)。 但是,《枪支议定书》第3条(d)项将没有“制造地或组装地缔约国主管当局签发的执照或许可证”确定为“非法制造”犯罪的一个要件,从而有效设定了这一要求。 这项要求仅限于枪支和弹药,且各国可依据最一句话自行酌定是否发放零部件制造执照,即:“零部件制造的执照和许可证,应根据本国法律规定签发”。 如《立法指南》(第189段)所指出,其要义是各国可以对制造零部件规定须持有制造执照或许可证,但是并不要求各国必须这么做。 如果一个国家选择规定个人制造枪支、弹药和零部件须取得执照,则可以合并适用第1款和第2款,还可以采用以下可替换的措辞: 备选案文2 1. 凡制造枪支、枪支零部件或弹药者,均应根据[发证机关名称][主管当局]依本法签发的有效[执照][许可证]行事。 第6条. 制造商[执照][许可证]的签发条件 1. 制造商执照[制造许可证]的持有人必须遵守针对该[执照][许可证]规定的任何条件。 2. 制造商[执照][制造许可证]须遵守[发证机关名称][主管当局][本法]针对[执照][许可证]强制规定的下列条件: (a) [持照人][持证人]应遵守本法第7条的相关标识要求; 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第8条第1款(a)项规定各国必须要求在制造时进行标识。 详细要求载于本《示范法》第四章。 (b) [持照人][持证人]应遵守本法第五章的相关记录保存要求; 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第7条。 本条规定各国必须确保切实保存有关的必要资料,以便追查非法制造或贩运的枪支。 详细要求载于本《示范法》第五章。 (c) [持照人][持证人]必须遵守[本法随附载有制造商保管要求的附表或细则,或插入关于制造安全保管的法律或其他法规]中规定的保管要求; 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第11条(a)项。 本条款要求各国采取适当措施,“确保枪支及其零部件和弹药在制造......时的安全”。 《枪支议定书》并未详细规定应采取的措施,由各国自行确定适当措施。 建议将国家确定的安全措施列入本法附表或细则或单独指南中,以方便更新。 附件一(第7条)中提出了一些附加的非强制性许可条件。 [(d) [持照人][持证人]应遵守[增列本法附件一第7条所建议的任何附加的非强制性条件]]。 26 打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法 第四章. 标识 第二编. 强制性条款 37 评注 《枪支议定书》第8条规定各国必须在制造、进口以及从政府库存向民用库存转移枪支时对枪支进行标识。 此种标识有助于识别和追查枪支。 《枪支议定书》还要求各国鼓励枪支制造商拟订防止去除或更改标识的措施。 附件一(附加事项)提供了进一步建议案文,包括关于零部件和弹药标识的非强制性条款以及关于标识方法的监管条款,起草者可考虑列入本国立法。 A. 初始标识 第7条. 枪支制造时的标识 1. 每一位枪支制造商都应根据本条第2款之规定在每一枪支制造时为其打上识别标识。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第8条第1款(a)项。 起草者可能需要考虑更加详细地说明“制造时”一语的意图或要求(见《立法指南》,第86段)。 《枪支议定书》并未具体规定在枪支制造时应由谁打上标识。 《示范法》本条草案规定,制造商在制造枪支时有义务为其打上标识。 在有些国家,在制造枪支时国家也要打上标识。 选择执行《使各国能够及时和可靠地识别和追查非法小武器和轻武器的国际文书》或《小武器和轻武器行动纲领》的国家还必须在制造枪支时打上相应的标识。 附件一(第23条和第26条)提供了关于零部件和弹药制造时进行标识的任择建议案文,可供起草者考虑列入国家立法。 2. 根据本条第1款对在该国国境制造的每一枪支适用的独特识别标志应说明: (a) 制造国是[制造地国家名称或首字母缩写]; (b) 制造商名称;和 (c) 特有序号。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第8条第1款(a)项。 《枪支议定书》要求各国在每一枪支制造时,或者要求打上表示制造商名称、制造国或制造地和序号的独特标识,或者“沿用由简单几何符号和数字和(或)字母数字混合码组成的任何其他独特的、便于使用的标识,使所有国家即刻便能识别制造国”。 这表示只有其标识制度早于《枪支议定书》的国家才可以使用几何符号与数字和(或)字母数字混合码组成的标识。 《国际追查文书》载有同样的要求(第八 = 1 \* GB4 ㈠段),即各国要求标示制造商名称、制造国和序号的独特标识,或者沿用由简单几何符号与数字代码和(或)字母数字混合代码组成的任何其他便于使用的独特标识,以方便各国识别制造国。 《小武器和轻武器行动纲领》(第二章第7段)也要求在制造每一枪支时打上制造国、制造商和序号。 除了上述考虑因素之外,《国际追查文书》(第八 = 1 \* GB4 ㈠段)还规定,各国应“鼓励”在制造时标识其他资料,如制造年份、武器类别/型号和口径。 由于《枪支议定书》要求各国至少将所制造枪支的记录保存10年(见本《示范法》第16条草案),故说明制造年份的标识对确保履行保存记录的义务非常重要。 欧洲共同体第2008/51/EC号指令规定,如果序号不包括年份,则在制造枪支时打上的标识中应包括制造年份(第4条第2款(a)项)。 《西非经共体公约》(第18条第2款(a)项)、《瓦塞纳尔小武器和轻武器出口最佳做法指南》(第二.2段)以及“欧洲安全与合作组织(欧安组织)关于小武器和轻武器问题的文件”(第二节第2(a)段)也要求在制造时打上的标识应标明制造年份。 《立法指南》(第71段)指出,各国可考虑构造、型号、类型和口径等补充识别特征,以便加强标识的独特性。 另外,指南还提到国际刑事警察组织(刑警组织)在其“枪支追查系统”(以前称为“刑警组织武器和炸药追查系统”)中所用的特征,其中包括构造、型号、口径、枪管长度及子弹发数(虽然这对所有类型的枪支未必适当和有用)。 2013年,“刑警组织武器和炸药追查系统”被新的、更全面的“非法武器记录和追踪管理系统”取而代之。 因此,除上文第7条第2款(a)至(c)项所列强制性标识之外,各国还可考虑要求在制造时打上以下补充标识:制造年份、枪支构造、类别或型号及口径。 如果在制造时已知悉进口国和进口商名称,也可在枪支中予以标识。 根据《西非经共体公约》,在制造时打上的标识应包括“关于购买者身份和目的地国的信息,......前提是在制造时已知悉这些信息”(第18条第2款(a)项)。 《枪支议定书》并未说明在何处或如何对枪支进行标识,也未具体规定是应标注制造商的全名,还是只标注制造商的商标。 虽然这种技术参数不可能出现在一个国家的主要立法或枪支法中,但应当在附则或指南中具体说明。 《内罗毕议定书》和《南共体议定书》等一些区域文书确实具体规定了如何及在何处进行标识。 对于枪支标识技术方面的进一步指导,鼓励各国参考这些文书以及即将发布的《联合国毒品和犯罪问题办公室技术指南》和《国际小武器管制标准》(模块05.30,“标识和记录保存”)。 B. 补充标识 第8条. 枪支进口时的标识 1. 凡进口枪支的个人或公共服务机构,均应确保根据本条第2款之规定在枪支进口到该国国境后[...]天内进行标识。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第8条第1款(b)项。 《枪支议定书》要求在进口枪支上打上简明标识,但并未具体规定应在何时打上此种标识。 因此,由各国来确定何时或在进口过程中的哪个阶段进行标识。 关于这方面的进一步任择指南,可查阅《国际小武器管制标准》(模块05.30,“标识和记录保存”)。 《枪支议定书》第8条第1款(b)项规定,进口标识“不必”适用于出于可核实的合法目的临时进口枪支。 如果各国利用《枪支议定书》第10条第6款设定的任择权,对出于可核实的合法目的而临时进出口和过境转运枪支及其零部件和弹药采取简化程序,则适用此条款。 因此,各国有权针对某些临时转让选择出台一种简化制度,而不对出于可核实的合法目的临时进口的枪支适用进口标识。 《枪支议定书》第10条第6款列举了“可核实的合法目的”例子,包括打猎、射击比赛、评价、展览或修理。 2. 根据本条第1款之规定对进口到该国国境的每一枪支打上的识别标识应标明: (a) 进口国为[国家名称]; 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第8条第1款(b)项。 《国际追查文书》第八 = 2 \* GB4 ㈡段也要求对进口枪支进行标识,以便识别进口国。 但《武器贸易条约》未明确强制规定对常规武器进行标识的义务。 (b) 进口年份; 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第8条第1款(b)项。 《枪支议定书》要求只“在可能的情况下”,才在进口标识上注明进口年份。 在《国际追查文书》第八 = 2 \* GB4 ㈡段中,也要求对进口枪支打上标识,以便“在可能的情况下”识别进口年份。 (c) 本法第7条所列信息,条件是: ㈠ 进口枪支上现有识别标识未提供此等信息;或 ㈡ 进口枪支根本没有识别标识。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第8条第1款(b)项。 第8条第1款(b)项规定,如果进口枪支无独特标识,则须在进口时打上此类标识。 《立法指南》(第74段)指出,如果进口枪支尚无符合第8条第1款(a)项基本要求的制造标识,则须在枪支上打上这种标识。 换言之,尚无标识的进口枪支要打上的独特标识须至少包括枪支制造时本应标注的所有信息。 关于这方面的进一步任择指南见《国际小武器管制标准》(模块05.30,“标识和记录保存”)。 《美洲国家禁止非法生产和贩运火器、弹药、爆炸物和其他有关材料公约》(第六条第1款(b)项)要求对进口枪支加附适当标识,以表明进口商的名称和地址。 除(a)至(c)项规定标识之外,按照《枪支议定书》的要求,各国还可考虑要求进口时在枪支上标明进口商的名称或身份以及进口年份(见《美洲国家组织枪支标识和追踪示范立法》第3条第2款)。 第9条. 从政府库存转为永久民用时的标识 1. 凡将枪支从政府库存转为永久民用的公共服务机构,均应确保在转让之前根据本条第2款对枪支进行标识。 2. 凡从政府库存转为永久民用的枪支,其根据本条第1款打上的识别标识都应将[国家名称]标为转让国。 3. 如果从政府库存转为永久民用的枪支上根本没有识别标识或现有识别标识未包括以下所有信息,则应在枪支上标明以下信息: (a) 制造国; (b) 制造商名称;和 (c) 特有序号。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第8条第1款(c)项。 《国际追查文书》要求永久转为民用的政府库存小武器或轻武器,在转让时没有可予追查标识的,应打上适当标识,以便能够识别库存转让国。 欧洲联盟理事会第2008/51/EC号指令(修订后的第4条第2款)也要求各成员国“在将枪支从政府库存转为永久民用时确保打上适当的独特标识,以便各国识别转让国”。 对于第3款,《枪支议定书》未明确要求各国须确保从政府库存转为永久民用的枪支带有除转让国以外的其他识别标识。 但这可能因为其假定所有枪支在制造或进口时(根据《枪支议定书》第8条第1款(a)和(b)项)都已进行了标识。 各国应当确保从政府库存转为永久民用的枪支在转让之前都有适当的制造和进口标识(见《立法指南》,第88段,和《国际小武器管制标准》(模块05.30,“标识和记录保存”)。 第10条. 以非销毁方式处置时的标识 1. 凡根据本法第十三章以非销毁方式处置的[扣押或没收]枪支,[主管当局名称]应确保在处置之前均已根据本条第2款进行了标识。 2. 凡根据本条第1款以非销毁方式处置的枪支,其识别标识应: (a) 在停用处置情况下符合《示范法》第11条之规定; (b) 包括本法第7条所列之信息,前提是处置方式并非停用,且: ㈠ 将处置枪支的现有识别标识未标明本法第7条所列之全部信息;或 ㈡ 将处置枪支根本没有识别标识。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第6条第2款。 《美洲公约》要求各国对为官方用途保留(且因此未销毁或处置)的所有被扣押或没收的枪支进行标识(第六条第1款(c)项)。 《枪支议定书》未规定被处置枪支标识的性质,而只是称,可经正式批准,以销毁之外的其他方式处置没收枪支,“不过应给枪支打上标识”,并对处置方式进行登记(第6条第2款)。 可以推定,这一要求表明,枪支要有独特识别标识,至少标明第8条第1款(a)项所述要求:制造商名称、制造国或制造地及序号,以供查看现有制造商标识,而不是要求打上新的标识,除非先前没有识别标识。 如果以停用方式处置而一个国家的国内法不承认已停用枪支为“枪支”,那么,各国可考虑按照《枪支议定书》第9条(c)项之规定,要求处置时适用停用标识。 [第11条. 停用时的标识 1. 如果根据本法第22条停用了枪支且由[主管当局名称]根据本法第23条签发了停用证书,那么停用枪支者[制造商、经销商或军械工人或其他持照人]应[备选案文1:根据本条第2款在已停用枪支上打上醒目标识]和(或)根据[对火器验印局标识的现有技术规范或条例标题][备选案文2:确保由[指定火器验印局]为已停用枪支打上标识]。 评注 强制性条款 《枪支议定书》第9条(c)项规定,主管当局对枪支已停用的核查应当包括证明枪支已予停用的证书或者“在枪支上打上表示枪支已予停用的明显标识”。 良好做法表明,证书和适当标识都应具备。 属于国际枪支验印常设委员会成员的国家可要求,在枪支可归类为“已停用枪支”之前应由公认的火器验印局打上适当标识。 在此情况下,可采用备选案文2。 在其他国家,只需由执行停用者对已停用枪支进行适当标识。 在此情况下,可采用备选案文1。 2. 凡根据本条第1款对停用枪支适用的识别标识,均应标明该枪支已[根据本法第22条]停用。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第9条(c)项。 该条款规定,作为核查过程的一部分,主管当局须出具一份证明枪支已予停用的证书或记录,或是在枪支上打上表示枪支已予停用的明显标识。 虽然《枪支议定书》未做出要求,但各国也可考虑将停用年份和停用国名称列入停用标识之中。 第五章. 保存记录 42 打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法 评注 第五章涉及《枪支议定书》第7条之下的记录保存要求。 《枪支议定书》要求各国“切实保存”与枪支有关的必要资料,并在可行的情况下保存与枪支零部件和弹药有关的必要资料。 但是,《枪支议定书》并未具体规定此种记录是应由国家保存,还是由参与制造、进口和出口等活动的人员和机构保存。 因此,各国可自行决定这些记录是由国家保存,和(或)由参与枪支相关活动的人员和机构保存。 附件一(附加事项)提供了进一步建议案文,可供起草者考虑纳入其国家立法。 以下条款草案提供了两种备选案文。 如果国家本身对保存记录负有首要责任,则应采用备选案文1。 在此情况下,国家保存记录的义务延伸至记录所有已制造枪支和所有涉枪支交易的详细资料。 如果参与枪支相关活动的人员和机构对保存记录负有首要责任,则应采用备选案文2。 在此情况下,国家保存记录的义务仅限于通过许可申请和检查所获得的资料。 本章所载条款未涉及国家所持有枪支相关记录的保存问题。 虽然《枪支议定书》未明确提及,但便于枪支追查的全面记录保存制度有必要包括国家所持有库存及其移动情况的记录。 虽然国家枪支立法通常不会包括此类条款,但各国应考虑将有关国家所持有武器记录保存的条款列入国防法或行政准则以及有关库存管理的军队/警察手册。 关于这方面的进一步任择指南见《国际小武器管制标准》(模块05.30,“标识和记录保存”)。 《武器贸易条约》还提供了更多指导,其第12条规定了保留常规武器出口批准书或实际出口记录的义务,但仅仅“鼓励”缔约国保留其领土内进口、过境或转运的武器记录。 要注意的是,这样的义务或鼓励须受其法律和法规管辖。 A. 交易记录 第12条. 国际枪支交易资料 [备选案文1:[发证机关名称]][备选案文2:凡持证进口商或出口商,视情况]均应保存依本法所授予许可证下转让的所有枪支的记录,包括: (a) 如果从该国国境出口枪支: ㈠ 出口执照或许可证的签发日期; ㈡ 出口执照或许可证的到期日期; ㈢ 进口国; (b) 如果将枪支进口到该国国境: ㈠ 进口执照或许可证的签发日期; ㈡ 进口执照或许可证的到期日期; ㈢ 出口国; ㈣ 依本法第8条采用的进口标识; (c) [到最终目的地所采用的详细路线,包括]任何过境国,以及入境和出境港口; (d) 最终收货人的名称(若不同于进口商)[视情况插入以下内容:地址、居住国、如果是个人,则包括公民身份;如果是商业机构或政府,则包括负责人或代表姓名]; (e) 按分类说明列出的出口枪支数量; (f) 补充说明信息,若适用如[视需要或视情况插入以下内容:序号、枪管长度、总长度、操作方式、子弹发数、口径、速度和威力、子弹类型]。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第7条(b)项。 《武器贸易条约》第12条第3款规定: “鼓励缔约国在记录内酌情纳入如下信息:第2条第1款所述常规武器的数量、价值、型号或类型、批准的国际转让、实际转让的常规武器、以及出口国、进口国、过境国和转运国及最终用户的详细资料。 ” 第13条. 国际零部件及弹药交易资料 [备选案文1:[发证机关名称]][备选案文2:凡持证进口商或出口商,视情况]均应保存依本法所授予许可证下转让的所有零部件和(或)弹药的记录,包括: (a) 如果从该国国境出口零部件和(或)弹药: ㈠ 出口执照或许可证的签发日期; ㈡ 出口执照或许可证的到期日期; ㈢ 进口国; (b) 如果将零部件和(或)弹药进口到该国国境: ㈠ 进口执照或许可证的签发日期; ㈡ 进口执照或许可证的到期日期; ㈢ 出口国; (c) [到最终目的地所采用的详细路线,包括]任何过境国,以及入境和出境港口; (d) 最终收货人的名称(若不同于进口商)[视情况插入以下内容:地址、居住国、如果是个人,则包括公民身份;如果是商业机构或政府,则包括负责人或代表姓名]; (e) 按分类/说明列出的出口零部件和(或)弹药数量; (f) 补充说明信息,若适用如[视情况插入以下内容:口径、速度和威力、子弹类型]。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第7条(b)项。 如果出口物品为零部件或弹药,则各国必须“在适当和可行的情况下”保存这一信息(《枪支议定书》,第7条)。 B. 制造和处置记录 第14条. 产品资料 [备选案文1:[发证机关名称]][备选案文2:每一个制造商]都应保存依本法制造的所有物品的记录,包括: (a) 所制造每一枪支的说明,包括: ㈠ 依本法第7条在制造时打上的标识; 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第7条(a)项。 本条款要求保存《枪支议定书》第8条所要求的适当标识的记录(包括制造时打上的标识)。 ㈡ 制造商的名称/身份; ㈢ 所制造枪支的构造; ㈣ 所制造枪支的型号; ㈤ 所制造枪支的数量; ㈥ 所制造每一枪支的序号;和 ㈦ 所制造每一枪支的口径; 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第7条。 本条款要求保存与枪支有关的、“追查和识别”非法制造或贩运枪支的必要资料,却并未具体说明何种资料(除标识之外)被视为或将被视为追查和识别非法武器的“必要”资料。 上文第㈡=至㈤=项所列详细资料属于识别非法武器的必要基本资料,不过,这应由各国自行确定。 刑警组织非法武器记录和追踪管理系统将枪管长度和装弹量作为补充识别特征,各国不妨考虑要求制造商保留有关这一信息的记录。 但对于某些类型的枪支,这些资料并不一定相关或有效。 例如,对于左轮手枪等枪支来说,子弹发数是一个很好的识别特征,因为这是制造时固定的数字,但对于很多其他类型可使用不同容量的可拆卸弹匣的枪支来说,这并不是一个很好的识别特征(《立法指南》,第125段)。 (b) 所有制造弹药的说明,包括: [㈠ 制造时使用的标识;] ㈡ 制造商的名称/身份; ㈢ 所制造弹药的类型; ㈣ 所制造弹药的数量;和 ㈤ 制造日期,若可能。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第7条。 第7条要求只“在适当和可行的情况下”保存“追查和识别”弹药的必要资料,并未具体说明何种资料(除标识之外)被视为或将被视为追查和识别非法制造或贩运的弹药的“必要”资料。 上文第㈡至㈣项所列详细资料属于识别非法弹药的必要基本资料,但应由各国自行决定。 只有在各国要求对弹药进行标识的情况下才会涉及到(b)㈠=项(关于“弹药制造时的标识”的建议案文,见附件一(第26条))。 (c) 所有制造零部件的说明,包括: [㈠ 制造时使用的标识;] ㈡ 制造商的名称/身份; ㈢ 所制造零部件的类型; ㈣ 所制造零部件的数量;和 ㈤ 制造日期,若可能。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第7条。 本条款要求只“在适当和可行的情况下”保存“追查和识别”零部件的必要资料,并未具体说明何种资料(除标识之外)被视为或将被视为追查和识别非法制造或贩运的零部件的“必要”资料,上文第㈡至㈣项所列详细资料大概属于识别此种零部件的必要资料。 只有在各国要求对零部件进行标识的情况下才会涉及到(b)㈠项(关于“零部件制造时的标识”的建议案文,见附件一(第23条)) 第15条. 以非销毁方式处置的枪支资料 [主管当局名称]应保存根据[本法第十三章]处置的每一枪支的记录,包括处置方法。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第6条第2款。 《枪支议定书》未要求就以非销毁方式处置的枪支记录处置方法以外的其他信息(第6条第2款)。 但第6条第2款还要求须给所处置枪支打上适当标识。 《示范法》第9条草案反映了这一点。 各国会在处置时记录这些标识的详细资料以及与枪支有关的其他识别信息,这是合乎逻辑的。 因此,对于以非销毁方式处置的枪支,各国可考虑保存以下资料记录: (a) 所处置每一枪支的说明,包括:构造、型号、口径、制造商名称、序号和所有标识; (b) 处置日期; (c) 处置原因。 记录以非销毁方式处置的枪支资料的义务可列入刑事条款,记录可由警方而非主管当局保存,这取决于不同法域。 第16条. 以非销毁方式处置的弹药资料 [主管当局名称]应保存根据[本法第十三章]处置的所有弹药的记录,包括处置方法。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第6条第2款。 《枪支议定书》未要求就以非销毁方式处置的弹药记录处置方法以外的其他信息(第6条第2款)。 但各国不妨考虑在处置时记录所有标识的详细资料以及与弹药有关的其他识别信息,包括: (a) 所处置弹药的说明,包括弹药类型、批号、制造商名称和所有标识; (b) 处置日期; (c) 处置原因; (d) 处置弹药的数量。 第17条. 被扣押和没收枪支及其零部件和弹药的资料 [主管当局名称]应保存根据[本法第十三章]扣押或没收的所有枪支、枪支零部件或弹药的记录,包括以下信息: (a) 扣押或没收的日期; (b) 扣押或没收的原因; (c) 被扣押或没收枪支、枪支零部件或弹药者的姓名和地址; (d) 若扣押物品为枪支,所扣押或没收的每一枪支说明,包括: ㈠ 构造; ㈡ 型号; ㈢ 口径; ㈣ 制造商名称; ㈤ 序号;和 ㈥ 所有标识; (e) 若扣押物品为零部件,所扣押或没收的每一零部件说明,包括: ㈠ 零部件的类型; ㈡ 制造商的名称;和 ㈢ 所有标识; (f) 若扣押物品为弹药,所扣押或没收的所有弹药的说明,包括: ㈠ 弹药类型; ㈡ 批号; ㈢ 制造商的名称;和 ㈣ 所有标识; [(g) 其他。 ] 评注 法律出处:《枪支议定书》,第6条。 《枪支议定书》第6条明确提到了《公约》第12条,从而清楚地表明,在司法当局或检察官签发了没收令或扣押令,因此,必须强制保存这些程序记录的情况下,这一条款可补充普通没收和扣押制度。 《枪支议定书》和《公约》均未说明须记录信息之具体性质和类型,但以上起草建议全面列出了有助于按照《公约》第12条第2款要求进行识别和追查的详细资料。 有些法域的国家枪支立法可能不会列入警方行政管理记录和资产没收方面的条例,各国可将这类条款纳入其他立法。 [第18条. 已停用枪支资料 1. [主管当局名称]应保存根据本法第21条提出的所有停用枪支许可证申请记录,包括以下信息: (a) 请求停用者系枪支[合法/持照]所有者的证据; (b) 枪支[合法/持照]所有者的姓名; (c) 枪支[合法/持照]所有者的居住地址; (d) 所停用枪支的详细资料,包括: ㈠ 构造; ㈡ 型号; ㈢ 口径; ㈣ 制造商名称; ㈤ 序号;和 ㈥ 所有标识。 2. 如果[主管当局名称]根据本法第21条授权停用枪支,则[主管当局名称]应保存以下记录: (a) 由[主管当局名称]根据本法第23条签发的证书;或 (b) 根据本法第11条对已停用枪支适用的标识。 ] 评注 法律出处:《枪支议定书》,第9条。 第9条(c)项要求,核查应当包括“证明枪支已予停用的证书或记录”。 尽管《枪支议定书》未做出明确要求,但如果一个国家选择对已停用枪支进行标识而不保存停用证书或记录,则应保存该标识记录。 此种记录可作为补充保障措施加以保存,以防止非法重新启用。 这有助于追查已停用枪支(见《立法指南》,第130段)。 C. 行政要求 第19条. 记录保存期限 根据本[法/章节]保存的所有记录均须自信息记录之日起保存至少[...]年。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第7条。 本条款要求各国确保将追查和识别非法武器的必要记录保存“至少十年”。 《武器贸易条约》第12条第4款也规定了同样的期限:“记录至少应保留10年。 ” 起草说明 在此,有两点需要考虑: (a) 《枪支议定书》明确要求各国确保保存的唯一信息是各种标识(第7条(a)项)。 因此,标识记录至少保留10年应作为一项强制性要求。 但第7条还要求将“追查和识别”枪支的必要资料保存10年。 因此,凡缔约国在其国家立法中确定为“必要的”资料,均须保存至少10年。 (b) 《国际追查文书》(第十二 = 1 \* GB4 ㈠段)规定,有关带有标识的小武器和轻武器的记录应“无限期保留”,但无论如何,制造记录须保存至少30年,而所有其他记录则须保存至少20年。 《联合国小武器和轻武器行动纲领》(第二章,第9段)规定,“尽可能长时间留存”关于小武器和轻武器制造厂商的记录。 “欧洲安全与合作组织关于小武器和轻武器问题的文件”(第二节(c)部分)和《瓦塞纳尔最佳做法指南》(第2(c)段)规定,关于制造商持有小武器的记录应“尽可能长时间”留存和保管。 鉴于包括枪支在内的小武器和轻武器的耐用性以及为方便追查而保存记录的重要性,最佳做法建议最好无限期保存制造记录。 各国可参照下文建议草案,考虑列入条款,要求记录保存期限应长于《枪支议定书》规定的期限: 备选案文1 根据本[法/章节]保存的所有记录均须自信息记录之日起无限期保存。 评注 法律出处:《国际追查文书》,第十二 = 1 \* GB4 ㈠段。 备选案文2 根据本[法/章节]保存的所有制造记录均须尽可能长时间保存,且至少保存三十年,而本[法/章节]要求的所有其他记录应自信息记录之日起保存至少二十年。 评注 法律出处:《国际追查文书》,第十二 = 1 \* GB4 ㈠段;《小武器和轻武器行动纲领》(第二章,第9段);“欧洲安全与合作组织关于小武器和轻武器问题的文件”(第二节(c)部分)和《瓦塞纳尔最佳做法指南》(第2(c)段)。 第二编. 强制性条款 43 [第六章. 枪支的停用 评注 只有在国家不承认已停用枪支为“枪支”的情况下,这些有关停用的条款草案才有必要而相关。 很多国家允许收藏者、博物馆、步枪俱乐部等持有(和展示)已停用枪支。 此种已停用枪支一般都很少受到管制。 为确保已停用枪支不会转移到非法目的地而被重新启用,《枪支议定书》规定,任何停用在本质上都应不可逆转(第9条(a)项)。 在起草有关这一问题的立法时,各国须考虑允许持有已停用枪支的情形。 一旦某个国家确定了合法持有已停用枪支的情形,则其必须监管停用方式。 (附件三介绍了若干国家停用标准的例子。 ) 《枪支议定书》要求,其国内法不承认已停用枪支为“枪支”的国家应采取措施,以防止非法重新启用已停用枪支。 虽然防止重新启用原则是《枪支议定书》的一项“强制性”规定,但议定书并未规定各国应采取或采纳哪些措施,而是规定了这些措施应坚持的一些一般原则。 这些原则都具有强制性。 如果各个国家在其国家法律中不承认已停用枪支为“枪支”(并因此使已停用枪支处于国家管制措施范围之外),则应采用本章所列条款草案,以便确保与《枪支议定书》的各项原则和目标保持一致。 各国还应审查和通过本《示范法》第11条草案(停用时的标识)(第四章)、第18条草案(已停用枪支资料)(第五章)以及第38条草案(非法停用)(第十一章)中的规定。 [第20条. 禁止未经许可停用枪支 凡不具备以下情形者,均不得停用枪支: (a) 此人: ㈠ 根据本法第三章获得制造枪支的执照;或 ㈡ 由[主管当局名称]以其他方式许可停用枪支,和 (b) [主管当局名称]根据本法第21条特别[许可/批准]停用枪支。 ] 评注 《枪支议定书》并未要求枪支停用须由具有专业技能且获许可者实施。 但永久停用枪支的工作需要一定技能和对枪支的熟悉。 因此,良好做法表明,应只允许制造商和军械工人等合格人员从事这项工作。 [第21条. 停用枪支的事先授权 1. 凡希望停用枪支者均须向[主管当局名称]申请枪支停用授权。 2. 停用枪支的申请须包括以下信息: (a) 枪支持照所有者的姓名; (b) 枪支持照所有者的居住地址; (c) 将停用枪支者的姓名; (d) 将停用枪支者根据本法第三章获得制造枪支执照或以其他方式获得枪支停用授权的证据; (e) 所停用枪支的详细资料,包括: ㈠ 构造; ㈡ 型号; ㈢ 口径; ㈣ 制造商名称; ㈤ 序号;和 ㈥ 所有标识。 3. 作为停用申请主题的枪支应在签发枪支停用授权后[...]日内停用。 评注 《枪支议定书》并未要求在停用枪支之前须寻求主管当局事先批准。 但作为停用枪支程序的一部分,应取得主管当局事先授权这一要求将有助于主管当局追踪已停用枪支。 [第22条. 停用方法 凡停用枪支的操作均应: (a) 致使已停用枪支的所有主要部件: ㈠ 永远无法操作;且 ㈡ 无法予以拆卸、替换或更改而使已停用枪支可被重新启用; 评注 法律出处:《枪支议定书》,第9条(a)项。 《枪支议定书》确立的一般原则之一是“对于已予停用的枪支,应使其所有主要部件永远无法操作,并且不能以一种可使枪支以任何手段重新启用的方式予以拆除、替换或更改”。 各国必须确保其停用标准符合这一原则。 同样,欧洲共同体第2008/51/EC号指令规定,“枪支”不包括“因停用确保了其所有主要部件永远无法操作,且无法通过拆卸、替换或改装而使其能以任何方式被重新启用,故而永久不适合使用的物体”。 (b) 符合[载有相关技术标准的次级立法、条例或准则的标题][所/下]确立的技术标准。 评注 《枪支议定书》并未规定枪支停用的技术标准。 因此,各国可自行决定必须将何种技术用于合法停用枪支。 考虑到这些技术规范可能会被修改和调整,以跟上技术进步的步伐,故在附属法例或独立技术指南中予以列出或详加说明或许较为可取。 [第23条. 停用核查 枪支不应归属于本法意义上的停用枪支[因此不得停用枪支],除非: (a) 已由[主管当局或经主管当局授权的其他人]对枪支进行实物检查;且 (b) 已由[主管当局名称]向枪支持照所有者签发了含有以下信息的[停用]证书: ㈠ 证实已根据本法第22条致使枪支永久无法操作; ㈡ 枪支[合法/持照]所有者的姓名; ㈢ 枪支[合法/持照]所有者的居住地址; ㈣ 所停用枪支的详细资料,包括: a. 构造; b. 型号; c. 口径; d. 制造商名称; e. 序号;和 f. 所有标识; ㈤ 停用实施者的姓名; ㈥ 停用实施者的地址; ㈦ 停用日期; ㈧ 停用方法的详细资料,或 (c) 已根据本法第11条给枪支打上了明显的标识。 ] 评注 法律出处:《枪支议定书》,第9条(b)和(c)项。 《枪支议定书》确立的一般原则之一是应作出安排,由主管当局对停用进行核查,以确保已致使枪支永远无法操作。 [第24条. 交回执照 在收到[主管当局名称]根据本法第23条第1款(b)项签发的[停用]证书后[七日]之内,枪支持照所有者应向[主管当局名称]交回执照,由其予以销毁。 评注 如果枪支已停用,则应销毁枪支拥有执照,并保存销毁记录。 第二编. 强制性条款 49 86 打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法 第七章. 枪支及其零部件和弹药的进出口和过境 评注 《枪支议定书》第10条第1款要求各国均应建立或保持有效的进出口执照或许可证制度,对枪支及其零部件和弹药实行管制。 《枪支议定书》还要求各国对枪支及其零部件和弹药采取国际过境措施。 此类制度须确保不向未授权转让的国家出口或经其出口此类物品(第10条第2款和第4款)。 为此,《枪支议定书》还要求附单至少应载有管制枪支合法转让所需的充分资料(第10条第3款)。 各国还须采取措施,加强其进出口制度的问责制和安全性(第10条第5款)。 《枪支议定书》并未明确规定进出口许可制度的形式,以及各国须采取的国际过境措施。 这主要由各国自行确定(有关这方面的进一步任择指南,可查阅《国际小武器管制标准》(模块03.20,“对小武器和轻武器国际转让的国家管制”)。 除了确保立法纳入《枪支议定书》的所有强制性条款外,各国根据适用于枪支及其零部件和弹药国际进出口或过境的其他多边、区域和分区域协定可能负有现行义务(起草者不妨参考附件二所列相关文书,包括新通过的《武器贸易条约》)。 各国应选择补充其现行立法和义务并反映本国所需适当管制水平的《示范法》条款。 附件一(附加事项)提供了进一步建议案文,起草者也可考虑将其纳入国家立法。 枪支及其零部件和弹药进出口和过境的执照[许可证] 第25条. 禁止无执照[许可证]的枪支及其 零部件和弹药进出口和过境 1. 凡未事先收到[发证机关名称]依法签发的[书面进口或出口许可证][事先书面授权]者,均不得从一国国境进口或向其出口任何枪支和(或)其零部件和(或)弹药。 2. 在无[发证机关名称]依法签发的过境[执照][许可证]的情况下,任何人都不得携带任何枪支、枪支零部件或弹药经一国国境过境。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第10条第1款。 第10条第1款载有针对进出口或过境交易或转让制定管制措施的基本要求,要求各国建立或保持有效的进出口执照或许可证制度。 如果已经建立进出口管制制度,则可能需要修订立法,以列入对枪支及其零部件和弹药进口商和出口商须办理许可证的要求,以及立法尚未涵盖的《枪支议定书》的任何具体要求。 《枪支议定书》并未明确要求对过境活动适用许可证制度。 但是,必须对枪支及其零部件和弹药的国际过境采取“措施”,而过境国根据第10条第2款(b)项发出书面通知,说明其不反对有关过境。 各国可自行选择适当的进出口许可证制度和国际过境措施。 如果一个国家选择对过境活动发放许可证,则适用《示范法》第25条第2款。 “进口”和“出口”的构成要素应与现行国家法律和国际标准大体一致。 《枪支议定书》用第10条第1和2款假设已经存在发证机关。 虽然《枪支议定书》未提出明确要求,但为了促使各国落实建立或保持有效进出口执照或许可证制度的要求(第10条,第1款)以及第10条之下的其他强制性要求,有必要采取立法措施(若尚无立法措施),确保官员享有必要权限,以审议并发放或拒发进出口和过境许可证。 这一点可通过设立新的办公室来实现,也可以修订立法,扩大现有官员的职责范围(见《立法指南》,第100段)。 根据《武器贸易条约》第5条第2款:“每个缔约国应建立和维持一个国家管制制度,包括一份国家管制清单,以便实施本条约的规定。 ”此外,该《条约》第8条第2款规定:“每个进口缔约国应采取措施,使其在必要时监管其管辖范围内的......常规武器的进口。 上述措施可包括进口制度。 ”有兴趣加入《枪支议定书》和《武器贸易条约》的国家不妨考虑采取更广泛的综合办法,来涵盖这些补充要求。 第26条. 核查或验证文件 在发放进出口或过境执照[许可证]之前,[发证机关名称][主管当局]可要求申请人提供所提交文件的正本或公证副本,用以支持其申请。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第10条第5款。 《枪支议定书》要求各国在力所能及的范围内采取必要措施,以确保发放执照或许可证程序的可靠性,并确保可以核查或验证执照或许可证文件的真伪,但并未具体指定措施。 建议将这一条款作为各国履行该项强制性义务的一种选择。 第27条. 出口执照[许可证]的申请 1. 申请人应按规定的形式和方式向[发证机关名称][主管当局]申请枪支和(或)其零部件和(或)弹药的出口执照[许可证]。 2. 若无以下材料,不得发放出口许可证: (a) 进口执照[许可证]副本。 进口执照[许可证]须说明签发国、签发日期和到期日期、许可机构身份、最终收货人及枪支和(或)零部件和(或)弹药的说明及数量,或证明已经或将要申请进口执照[许可证]的证明文件;和 (b) 过境执照[许可证]副本(若适用)。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第10条第2款(a)和(b)项及第3款。 《枪支议定书》要求为枪支及其零部件和弹药出口签发执照或许可证。 在签发出口执照或许可证之前,进口国须已签发进口执照或许可证,而过境国在运送之前至少已书面通知说其对有关过境不持异议。 上述条款设立了一种互惠制度,要求各国在允许枪支运离、运入其领土或经其领土过境之前彼此提供许可证,提高追踪合法货运流动的执法能力,防止货物被盗和转用。 执行国可自行确定是由国家还是由出口商负责从进口商和过境国获取必要许可证,或者,如果二者结合,即由出口商从进口商(经进口商)获得许可证,并由出口国与过境国进行联系,以便证实其对交易不持异议(见《立法指南》,第102段)。 在本《示范法》条款中,出口商负责获取必要许可证。 实际上,出口商在申请出口许可证时可能无法提供过境许可证。 出口商可能也无法提供进口许可证或许可证副本,因为:(a)在申请时尚未获得;或者(b)交易对方系本身不负责签发进口执照或许可证的政府部门,而所涉货物系其自己使用。 为了能够始终遵守《枪支议定书》的这一强制性条款,起草者可考虑附件一(第53条)对“有条件出口许可证”条文的建议案文。 申请程序相当于提供交易必要资料的基本义务。 签发形式和方式以及出口执照或许可证申请表上要求提供的信息都可自行酌定。 由各国决定其立法或监管框架要求的内容和详尽程度。 除过境许可证(若适用)和进口执照或许可证文件副本之外,这些申请程序的内容均为选择性的。 附件一(第51条)列出了对详细规定申请程序的立法或随附细则的内容。 第28条. 进口执照[许可证]的申请 申请人应按规定形式和方式向[发证机关名称][主管当局]申请枪支和(或)其零部件和(或)弹药的进口执照[许可证]。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第10条第1至3款。 《枪支议定书》要求在签发相关出口许可证之前,为枪支及其零部件和弹药进口签发执照或许可证。 关于进口,《枪支议定书》第10条除泛泛提到设立有效的进出口和过境制度(第1款)外,还规定各国在签发出口执照或许可证时须核查已签发进口许可证(第2款),但未具体规定签发形式和方式以及进口执照或许可证申请表上要求提供的信息。 由各国自信酌定其立法或监管框架要求的内容和详尽程度。 附件一(第52条)列出了对详细规定申请程序的立法或随附细则的内容建议。 第29条. 进出口执照[许可证]的具体事项 1. 由[发证机关名称][主管当局]签发的任何进口或出口许可证及附随证明文件应至少包括: (a) 执照[许可证]的签发地点和日期; (b) 该执照[许可证]的到期日期; (c) 进口国和出口国; (d) 最终收货人或最终用户的姓名和现实地址; (e) 要按许可证转让的枪支及其零部件和弹药的说明及数量,包括[视需要或视情况插入以下内容:序号、枪管长度、总长度、操作方式、子弹发数、口径、速度和威力、子弹类型、物品价值]; (f) 过境国,若适用。 2. [发证机关名称][主管当局]应在发货之前向所有过境国通报进口[执照][许可证]所载信息。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第10条第3款。 这是《枪支议定书》所要求的最低限度的强制性信息,这些信息必须同时出现在许可证和随附证明文件之中。 另外,如果一个国家选择根据《枪支议定书》第15条第1款(c)项建立经纪活动监管制度,则该国可要求在进口和出口执照或许可证或随附文件中披露交易所涉经纪人的名称和地址。 除《枪支议定书》要求的最低限度信息之外,各国也可选择要求在许可证上提供补充信息。 根据这些建议条款,由各国自行决定载入进出口执照或许可证中的信息详尽程度,《枪支议定书》并未要求列入这些条款。 各国可能要求提供的补充信息举例如下: 申请人和交易所涉其他各方的名称和现实地址及其注册[授权]的详细资料; 对许可证规定的任何条件; 运输路线的详细资料,包括过境国、转运国以及入境或出境港口(若适用并可用)。 第30条. 运送核查 [发证机关名称][主管当局]可请求[出口商][进口国]提供进口国确认其收到已发货枪支及其零部件和(或)弹药的确认函。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第10条第4款。 《枪支议定书》为出口国设定了一项特权,可请求进口国对已发货枪支、枪支零部件或弹药予以运送核查。 作为标准做法,一个国家可选择要求提供运送核查证明,或者保留对特定出口货物的运送核查权利,在这种情况下,这可以列为特定出口许可证的一项许可条件。 此项义务一般由出口商履行,因为出口商是必须提供已发货物交付凭证的机构,不过,也可以请求进口国出具交付凭证。 各国可要求出示原始单证或原始单证的公证副本。 对于补充这一条文的进一步案文,起草者可查阅附件一(第62条)。 第二编. 强制性条款 87 B部分. 刑法条款 评注 法定犯罪 《枪支议定书》第5条规定对一系列与非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药以及篡改枪支标识有关的法定犯罪进行强制性刑事定罪。 这些犯罪的法定性质旨在利用刑法和刑事司法手段加强根据《枪支议定书》设立的枪支管制制度。 总体而言,《枪支议定书》第5条存在的理由是针对违反行政义务的行为设定刑事责任和制裁。 如上文对第二章(定义)的评注所述,《枪支议定书》第3条(术语的使用)定义了非法制造和非法贩运的犯罪行为,然后将所定义名称用作罪名,在独立第5条下设定将这些行为定为刑事犯罪的义务时,仅仅提及罪名。 这样,第3条明确地从法定角度描述了非法制造罪和非法贩运罪。 英美法系和大陆法系之间的国家执行做法大相径庭。 虽然一些法律制度(通常为英美法系)采取了与《枪支议定书》类似的方法,将对构成犯罪的行为的定义和说明留到其法律中的一个独立部分,而其他法律制度(通常为大陆法系)则要求立法者将所有犯罪要件纳入刑事定罪条款中。 是否在国家法律中引入独立定义,由立法者决定。 在采取双重制度的情况下,可用单独一章来定义这样的行为,也可以在刑事定罪条款中予以说明,起草者应确保两种说明相互匹配。 《示范法》反映了两种做法,视情况提供了起草备选案文。 起草者应根据其国内刑法传统起草定罪条款,确保各种犯罪内容完整,并确保所用语文由国内法院和其他主管当局按符合《枪支议定书》的方式予以解释。 如果国内刑法已经载有刑事定罪条款,完全涵盖了《枪支议定书》所述的行为,包括通过采用不同于议定书的说明,那么国家立法者则无需采用新的刑事定罪条款。 在这方面,《公约》正文第11条第6款规定:“本公约的任何规定,概不影响......犯罪......只应由缔约国本国法律加以阐明......的原则。 ” 关于任择枪支相关犯罪,附件一(第64-72条)载有可供各国考虑纳入其国家立法的建议。 未将“具有跨国性质”和“有组织犯罪集团” 列入国内犯罪范畴 《枪支议定书》第1条规定,议定书应连同《联合国打击跨国有组织犯罪公约》一并予以解释。 根据议定书第5条确立的犯罪应视为根据《公约》确立的犯罪。 《枪支议定书》第4条将适用范围仅限于预防、侦查和起诉带有跨国性质且涉及有组织犯罪集团的犯罪,另有规定的除外。 然而,国家立法者不应将跨国性质和有组织犯罪集团的参与纳入根据《枪支议定书》第5条所确立犯罪的定义中,而国家检察官也不必在对法律所载任何犯罪定罪时提供这些要件的证据。 这是《公约》正文第34条第2款设定的一项特殊义务的直接影响,同样适用于《枪支议定书》确立的犯罪: “各缔约国均应在本国法律中将根据本公约第5条、第6条、第8条和第23条确立的犯罪规定为犯罪,而不论其是否具有跨国性或是否涉及有组织犯罪集团。 ” (有关进一步详细信息,见《立法指南》,第21段。 )不论犯罪行为是由某一个人实施,还是由某些个人与有组织犯罪集团相勾结而实施,也不管这种情形是否可以确定,均应适用《枪支议定书》所确立的犯罪。 犯罪意图 《公约》和《枪支议定书》要求,凡系故意为之的每一犯罪行为均须定为刑事犯罪。 但《公约》第34条第3款明确允许各国采取比《公约》规定措施“更为严格或严厉的”措施。 鉴于各国法域对犯罪意图规定的程度和定义各不相同,本《示范法》给起草者留出了余地,由其根据本国法律制度和国家惯例决定是否应列入并规定可适用各条款的意图程度。 起草者还应注意到,故意的要素仅指构成每一项刑事犯罪的行为或行动,不能作为宽恕罪责的一项要求,特别是在当事人可能不了解或不知道设定这种罪行的法律的情况下(见《立法指南》,第174(d)段)。 制裁 如《立法指南》(第173段)所指出,《枪支议定书》规定的每一项犯罪都必须在刑法中确立为犯罪。 这个原则适用于自然人犯罪,而对于法人,《公约》正文第10条第2款规定,“法人责任可包括刑事、民事或行政责任”。 各国可根据其现行国家制裁制度自行确定适当制裁,但须考虑到国内法对这些犯罪所规定的制裁,且制裁应与犯罪的严重性相当(《公约》,第11条第1款)。 对《枪支议定书》第5条所确立犯罪之外涉枪支的“严重”犯罪的处罚也由国家起草者自行确定,但为了将《公约》适用于这类犯罪,制裁的上限须为剥夺自由至少四年。 这项要求具有通用性,适用于自然人和法人实体。 另外,一个国家的国家立法规定的加重或减轻处罚情节的一般制度也适用于其枪支法规定的犯罪。 考虑到各国法域内制裁做法的范围,《示范法》由各国根据其现行国家惯例自行决定制裁的适当形式和程度。 法人责任 《公约》第10条第4款规定了关于法律实体的补充条款,要求对“严重”犯罪的责任法人处以有效、适度和劝阻性的刑事或非刑事(民事或行政)制裁,包括金钱制裁。 例如,此类制裁可包括解散、注销参与公共采购的资格、公开处罚决定或冻结资产等。 《公约》规定的刑事犯罪和刑罚条款 《枪支议定书》须结合其《公约》正文进行解读:《公约》的规定经适当变通后适用于《枪支议定书》(《枪支议定书》第1条第2款和第3款),而且《枪支议定书》确立的犯罪应视为根据《公约》确立的犯罪。 《枪支议定书》各缔约国还必须将参加有组织犯罪集团行为(《公约》,第5条)、对犯罪所得的洗钱行为(《公约》,第6条)、腐败行为(《公约》,第8条)以及妨害司法(《公约》,第23条)等《公约》确立的犯罪定为刑事犯罪,并确保这些犯罪也适用于枪支相关案件。 此外,如《公约》第11条规定,各国面对《枪支议定书》确立的各种犯罪时,必须考虑多种措施。 这些措施包括,如被控犯有《枪支议定书》所确立罪行者的释放条件、假释或早释的一般条件,以及诉讼时效法规等(见《立法指南》,第173段)。 这些义务构成了《公约》要求的一部分,而那些要求经必要变通后适用于《枪支议定书》。 然而,相关条款由于具有通用性,因此未列入本《示范法》。 《公约》第5条要求各国将参加有组织犯罪集团行为定为刑事犯罪(第1款(a)项),并将组织、指挥、协助、教唆、便利或参谋实施涉有组织犯罪集团的严重犯罪行为定为刑事犯罪(第1款(b)项)。 《公约》第6条第2款(b)项还要求各国针对犯罪所得洗钱罪,将《公约》第2条所界定的所有严重犯罪(最高可处以剥夺自由四年以上的罪行)以及参加有组织犯罪集团行为(第5条)、腐败行为(第8条)及妨害司法(第23条)的刑事定罪相关的犯罪列为上游犯罪。 同样,《公约》还要求将《枪支议定书》第5条确立的有关枪支的犯罪列为上游犯罪。 《公约》的上述条款对调查和起诉《枪支议定书》下涉有组织犯罪集团的犯罪具有重要意义。 本《示范法》未就此提出示范条款。 立法者不妨查阅2011-2012年编写的《联合国毒品和犯罪问题办公室打击有组织犯罪示范立法条文》。 调查和起诉 《公约》载有与调查和起诉有关的事项,相关条款包括涉及联合调查(第19条)、特殊侦查手段(第20条)、在《公约》所涵盖的犯罪侦查或起诉中提供了实质性配合的被指控者的配合(第26条第2款和第3款)及执法合作(第27条)的条款。 《公约》第24条要求各国在其力所能及的范围内采取“适当”措施,为刑事诉讼中就《公约》所涵盖的犯罪作证的证人(并酌情为其亲属及其他与其关系密切者)提供有效保护。 各国可能已有旨在为调查和起诉刑事犯罪提供便利的广泛规定。 在这种情况下,各国不妨参照本《示范法》对这些条款进行审查,以确保其也涵盖非法制造和非法贩运枪支及其零部件和弹药的犯罪。 但由于其中某些条款具有侵入性,因此有些国家的宪法限制出台此类措施。 在其他一些法域,只可对一些明确规定的犯罪采取上述措施。 这些犯罪被视为性质特别严重,而且可被证明不属于普通调查、程序和手段范畴(例如,国际贩毒罪和资助恐怖主义行为)。 起草者在考虑采用和适用这些措施时,应参照特殊的宪法和法律框架。 《枪支议定书》和《武器贸易条约》的共同缔约国还不妨考虑这两份文书在促进起诉和调查合作方面的互补性。 《条约》第15条第5款规定: “缔约国应在双方合意并符合其本国法律的前提下,在与违反根据本条约制定的国家措施有关的调查、起诉和审判程序中相互提供最大程度的协助。 ” 虽然《条约》是一种武器管制制度,但其执行方式似乎设想了将违反其条文的行为定为刑事犯罪。 《条约》第11条第4款强化了这一假设,规定缔约国在发现已转让的武器被转用时有义务采取适当措施,包括实施调查和执法措施。 但《条约》并未列出任何定罪条款,也没有任何旨在促进各国之间必要国际合作的任何条款,包括有关调查和起诉违反其所确定义务的案件的条款。 《条约》并不构成国际合作的法律基础,因此,这些措施的落实完全由各国立法者在其现有法律框架内予以决定。 在这方面,《公约》和《枪支议定书》缔约国会发现非常有用的做法是,利用针对非法贩运枪支及其零部件和弹药问题的国际合作和具体刑事定罪规定相关的文书所载的概念和条文,支持和加强执行《武器贸易条约》。 第八章. 刑事犯罪:非法制造 评注 按照《枪支议定书》第5条的要求,第八章载列了与非法制造枪支、枪支零部件或弹药有关的三项法定刑事犯罪。 这些犯罪为: (a) 制造或组装不带标识的枪支; (b) 利用非法贩运的零部件进行制造或组装;及 (c) 在无合法准许、执照或许可证的情况下进行制造或组装。 如上所述,设定法定犯罪的原因是需要通过刑事司法手段加强监管性枪支管制框架,其手段是针对违反本法所界定行政义务的行为设定刑事责任和制裁。 在枪支及其零部件和弹药制造方面,设定犯罪的具体目的是确保不得通过制造枪支所有零部件并在将其装成成品之前进行出口,从而规避《枪支议定书》对进出口和追查的基本要求;不会在未经主管当局许可的情况下秘密制造枪支;在制造过程中打上追查所需的充分标识。 第31条. 非法制造枪支 1. 凡在下列情形下[酌情指定意图程度]制造或组装枪支者: (a) 利用非法贩运的零部件;或 (b) 未依法从[制造地或组装地主管当局]获取执照[许可证];或 (c) 制造时未依本法第7条为枪支打上标识; 即构成[犯罪][非法制造枪支罪]。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,一经定罪,即被处以[......监禁][和][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第5条第1款(a)项。 至于是将犯罪行为定义列入定罪条款,还是将其作为单独条款,另见对第4条(k)项的评注。 《枪支议定书》第3条(d)项将“非法制造”定义为在下述情况下制造或组装枪支、枪支零部件或弹药: “㈠ 利用非法贩运的零部件; “㈡ 没有制造地或组装地缔约国主管当局签发的执照或许可证;或 “㈢ 制造时没有在枪支上打上标识”。 本条草案载有关于三种不同犯罪的规定。 第一种规定旨在确保不得通过制造枪支所有零部件并在将其装成成品之前进行出口,从而规避《枪支议定书》对进出口和追查的基本要求;第二种规定旨在确保不会在未经主管当局许可的情况下秘密制造枪支;而第三种规定旨在确保在制造过程中打上追查所需的充分标识(见《枪支议定书实施立法指南》,第181段)。 第32条. 非法制造零部件 1. 凡在下列情形下[酌情指定意图程度]制造或组装零部件者: (a) 非法贩运的零部件;或 (b) 未依法从[制造地或组装地主管当局]获取执照[许可证]; 即构成[犯罪][犯有非法制造零部件罪]。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,一经定罪,即被处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第5条第1款(a)项。 《枪支议定书》第3条(d)项中关于“非法制造”的定义只提到没有为枪支打上标识为非法制造的一个要件,正如本《示范法》第四章(标识)所指出的,《枪支议定书》并未要求为零部件打上标识。 但是,如果一个国家选择要求制造商在制造时为零部件打上标识,则应将以下内容列为非法制造零部件罪的一个要件((c)项): (c) 在制造时未依本法[附件一,第23条(零部件制造时的标识)]为零部件打上标识。 第33条. 非法制造弹药 1. 凡在下列情形下[酌情指定意图程度]制造或组装弹药者: (a) 利用非法贩运的零部件;或 (b) 未依法从[制造地或组装地主管当局]获取执照[许可证]; 即构成[犯罪][犯有非法制造弹药罪]。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,一经定罪,即被处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第5条第1款(a)项。 第5条第1款(a)项要求各国将非法制造弹药行为定为刑事犯罪。 《枪支议定书》第3条(d)项中关于“非法制造”的定义只提到没有为枪支打上标识为非法制造的一个要件,如本《示范法》第四章(标识)所指出,《枪支议定书》并未要求为弹药打上标识。 但是,如果一个国家选择要求制造商在制造时为弹药打上标识,则应将以下内容列为非法制造弹药罪的一个要件((c)项): (c) 在制造时未依本法[附件一,第26条(弹药制造时的标识)]为弹药打上标识。 第九章. 刑事犯罪:非法贩运 评注 非法贩运是《枪支议定书》所确立“核心”犯罪之一。 《枪支议定书》第3条(e)项确定了两种与非法贩运有关的特殊法定刑事犯罪:(a)未经合法授权而跨国转让枪支及其零部件和弹药的任何行为;和(b)未根据《枪支议定书》第8条规定为枪支打上标识而实施的任何跨国转让行为。 第34条. 无合法[许可证][执照]的非法贩运 1. 凡未获得依法签发的合法许可证[执照]而从一国领土或经一国领土向另一国领土[酌情指定意图程度]进出口或以其他方式获取、销售、交付、移动或转让任何枪支或其零部件或弹药者,即构成[犯罪][犯有无合法许可证/执照的非法贩运罪]。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,一经定罪,即被处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第5条第1款(b)项。 本条款列入了《枪支议定书》第3条(e)项对“非法贩运”的定义。 《枪支议定书》并未定义构成非法贩运罪的一些术语,即“获取”、“销售”、“交付”、“移动”和“转让”。 立法者应考虑其国家法律是否需要此类定义。 另外,《枪支议定书》和第七章所载示范条文似乎只涉及到出口、进口和过境许可证或执照,并未指定有关其他活动的监管制度。 国家立法者可考虑针对那些活动通过许可证或执照条例,类似或视情况相当于进出口监管条例。 第35条. 非法贩运无标识/标识不当的枪支 1. 凡从一国领土或经一国领土向另一国领土[酌情指定意图程度]进出口或以其他方式获取、销售、交付、移动或转让任何在制造、进口或从政府库存转为永久民用之时未依本法第四章予以标识的枪支者,即构成[犯罪][犯有非法贩运无标识/标识不当的枪支罪]。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,一经定罪,即被处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第3条(e)项。 《枪支议定书》第3条(e)项规定,非法贩运还包括进出口、获取、销售、交付、移动或转让枪支而未根据《枪支议定书》第8条规定打上标识。 第8条要求在三种场合进行标识:在制造时、在进口时以及在从政府库存转为永久民用时。 第8条只规定为枪支打上标识,本条款的措辞反映了这一点。 其立法超出《枪支议定书》强制性要求的范围并要求对零部件或弹药进行某种形式标识的国家,应确保相应地扩大本条款的适用范围。 第十章. 刑事犯罪:标识 评注 第十章按《枪支议定书》第5条要求载述了与枪支标识有关的两项法定刑事犯罪。 这些犯罪为: (a) 在制造、进口或从政府库存转为永久民用时伪造枪支标识;和 (b) 擦掉、消除或改动枪支标识。 确立这些犯罪旨在确保所有枪支上的标识始终真实准确,方便精确追查。 第36条. 虚假标识 1. 凡具有以下情形者[酌情指定意图程度]: (a) 在制造时为完整枪支或虽完整但未组装的枪支打上虚假标识; (b) 为进口枪支打上虚假标识;或 (c) 在根据本法第四章将枪支从政府库存转为永久民用时为其打上虚假标识; 均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,一经定罪,即被处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第5条第1款(c)项。 《枪支议定书》要求各国按议定书第8条(在制造、进口和从政府库存转为永久民用时的标识)规定,将伪造枪支标识行为定为刑事犯罪。 《枪支议定书》只要求各国将故意伪造标识行为(即为枪支打上标识者有意在武器来源或使用寿命方面提供带有欺骗性或误导性的信息)定为刑事犯罪。 对于非故意却因疏忽而使用了虚假标识者,或者在标识过程中出现非重大意外错误的情形,起草者可选择列入不同程度的(即不太严厉或纯属行政意义的)处罚。 对于在从政府库存转为永久民用时伪造标识的情况,起草者应知道“民用”是一个宽泛的类别,涵盖不属于国家控制或拥有的所有团体和行为者,包括私营安保公司和体育俱乐部。 除上述情形(即在枪支制造、进口和从政府库存转为永久民用时伪造标识)之外,《枪支议定书》并未要求各国将伪造标识行为定为刑事犯罪。 但是,各国可考虑将伪造本《示范法》第四章所要求的其他标识的行为定为刑事犯罪。 起草者应当注意到,本《示范法》第31条第1款(c)项已将在制造时未依本《示范法》第7条(按《枪支议定书》第3条(d)项和第5条第1款(a)项要求)对枪支进行标识的情形定为犯罪(作为非法制造的一部分),因此,没必要将未在制造时对枪支进行标识的情形另行定为犯罪。 《枪支议定书》并未要求各国将其他情况下(如在进口或从政府库存转为永久民用时)未对枪支进行标识的情形定为刑事犯罪。 但是,各国必须确保在以非销毁方式处置枪支时(依据《枪支议定书》第6条第2款)以及在某些情况下实行枪支停用(依据《枪支议定书》第9条)时,为枪支打上标识。 为了确保这些要求得到遵守和可以执行,各国应考虑对在以非销毁方式处置枪支或实行枪支停用时未对武器进行适当标识或根本未打上标识的情形确定恰当罪名和处罚。 如果各国还要求提供验讫记号和国家机构依本《示范法》第四章所取得的武器标识,则还应针对不履行这些义务的情形设定罪名和制裁。 《枪支议定书》并未要求应对这些情形设定刑事犯罪和处罚,各国可酌情施以行政处罚和制裁。 第37条. 消除和改动枪支标识 凡[酌情指定意图程度]擦掉、消除或改动本法第7条、第8条、第9条[及第10条或第11条]所要求枪支标识者,均构成犯罪。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第5条第1款(c)项。 从严格意义上讲,《枪支议定书》只要求各国将擦掉、消除或改动《枪支议定书》第8条所要求枪支标识(制造时、进口时以及在从政府库存转为永久民用时的标识)的行为定为刑事犯罪。 方括号中的案文体现了这一限制。 如果起草者希望扩大本条适用范围,将消除任何标识之行为定为刑事犯罪,则应当删除方括号中的案文。 另外,起草者不妨考虑到在某些情况下消除或改动标识的行为(对照上述草案体现的对消除或改动标识的绝对禁止)。 《枪支议定书》隐含地估计,由于要求将“非法”擦掉、消除或改动枪支标识定为刑事犯罪(第5条第1款(c)项),故而或许存在可能允许擦掉、消除或改动枪支标识的情形。 但《枪支议定书》并未指定允许擦掉、消除或改动的情形,各国如果愿意,可自行制定合法更改标识的条款,但同时应铭记,需确保枪支仍可被追查(见《立法指南》第223-226段)。 可能允许消除或改动标识的情形可包括:(a)公众代理人履行其职责的;或(b)枪械工人或制造商等人员已从主管当局那里获得擦掉、消除或改动枪支标识授权的。 在这种情况下,起草者应列入获得擦掉、消除或改动枪支标识许可证的过程,并应确保重新进行标识的方法仍可实现枪支追查。 国家立法者可决定在其国家法律中采用某一术语或某种表述,来表示合法消除标记的可能性。 《示范法》不包括“非法”一词,将其留给立法者来决定是否要特别提及。 但值得一提的是,对一些法系而言,在国内刑事定罪条款中重复“非法”一词并不恰当,因为这将意味着“行为本身构成了刑事犯罪”。 这会与定罪一词形成不恰当的含义交织。 其他法律制度中不存在这个问题,因为“通过违法手段”一语的含义更加广泛,包括缺乏法律要求的合法许可的情况。 对于后一种解释,还有一种解决方案,就是采用“非法”一词。 [第十一章. 刑事犯罪:已停用枪支相关犯罪 评注 以下条款的适用取决于一个国家实行的停用标准是要求使枪支永远无法操作(符合《枪支议定书》第9条(a)项规定的停用一般原则),并因此无法重新启用或改装枪支(并有效销毁);还是不要求使枪支永远无法操作,并打算重新启用已停用枪支或将其改装为功能性枪支。 虽然后一种停用形式不符合《枪支议定书》规定的停用一般原则,但是应当承认,实际上,一些国家实行的停用标准确实打算重新启用枪支。 如“制造”定义评注(本《示范法》第4条(l)项)所指出,如果一个国家实行的停用原则不要求使已停用枪支永远无法操作而打算重新启用已停用枪支,则“制造”一词的定义应包括“重新启用”,从而使第三章条款适用于对枪支的任何重新启用,而且根据本《示范法》第31条,任何擅自重新启用的行为都将构成“非法制造”。 [第38条. 非法停用 1. 凡停用枪支者: [(a) 违反本法第20条之规定;] [(b) 未依本法第21条获得[主管当局名称]的事先授权;] (c) 未依本法第23条获得停用证书; 均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,可处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][监管性制裁]。 ] 评注 本条款旨在确保根据国家停用标准有效停用。 《枪支议定书》未要求各国将停用行为定为刑事犯罪;但切实要求安排主管当局核查停用措施,确认已致使枪支永远无法操作(《枪支议定书》第9条(c)项)。 为了鼓励在任何情况下都要核查停用措施,使国家能够追踪已停用枪支的情况,应对未确保主管当局核查停用的情形实施处罚。 对于制造商及其他受权实施枪支停用者停用枪支而未能致使其永远无法操作的情形,各国还可考虑确定相应的处罚。 第十二章. 刑事条款:从属犯罪 评注 第5条第2款要求各国采取立法措施及其他措施,将犯罪未遂或作为共犯参与犯罪,以及组织、指挥、协助、教唆、便利或参谋实施《枪支议定书》所确立的犯罪的行为定为刑事犯罪。 这些条款并非专门针对非法贩运或非法制造,只有在国家刑法或适用于所有犯罪的法律一般条款尚未涵盖的情况下才需列入。 第39条. 犯罪未遂 1. 凡企图实施本法第八章、第九章、第十章[或第十一章]所确立的某项犯罪者,均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,一经定罪,即被处以[.......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第5条第2款(a)项。 根据《枪支议定书》第5条第2款(a)项规定,各国有义务将犯罪未遂定为刑事犯罪,但这项义务须以法律制度的“基本概念”为准绳。 如对《枪支议定书》解释性说明(见A/55/383/Add.3,第6段)所述: “在一些国家,对企图实施国内法根据《枪支议定书》第5条第2款确立犯罪行为之提法被理解为包括在刑事犯罪准备过程中实施的行为和实施犯罪企图未获成功的行为,在这些国家,根据其国内法这些行为也应受处罚。 ” 有些法律制度对犯罪未遂和犯罪既遂的处罚相同,而其他法律制度对犯罪未遂的处罚要轻一些。 本条款只有在国家刑法典或法律尚未涵盖的情况下才需列入。 第40条. 作为共犯参与犯罪 1. 凡作为共犯参与本法第八章、第九章、第十章[或第十一章]所确立的某项犯罪者,均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,一经定罪,即被处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第5条第2款(a)项。 根据第5条第2款(a)项规定,作为共犯参与非法制造和非法贩运枪支及其零部件和弹药以及伪造或非法擦掉、消除或改动《枪支议定书》第8条要求的枪支标识的行为应定为刑事犯罪。 这项条款须以法律制度的“基本概念”为准绳,只有在国家刑法典或法律尚未涵盖的情况下才需列入。 第41条. 组织、指挥、协助、教唆、便利或参谋 1. 凡组织、指挥、协助、教唆、便利或参谋实施本法第八章、第九章、第十章[或第十一章]所确立的某项犯罪者,均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,一经定罪,即被处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第5条第2款(b)项。 本条款只有在国家刑法典或法律尚未涵盖的情况下才需列入。 第十三章. 扣押、没收和处置 评注 第十三章讨论了《枪支议定书》第6条关于没收、扣押和处置属于或被认为属于非法制造或非法贩运之枪支及其零部件和弹药的要求。 《枪支议定书》第6条须结合《公约》适用于扣押、没收和处置属于犯罪所得或用于或拟用于犯罪之财产的第12至14条进行解读。 这通常包括非法制造和(或)贩运的枪支及其零部件和弹药。 如果非法制造或贩运的枪支及其零部件和弹药被视为要么是“来自”这些犯罪的财产,要么是“用于或拟用于”这些犯罪的财产,则应受《公约》第12条和第13条管辖,这些条文要求各国应确保据以没收的法律到位,并在另一缔约国提出请求时由主管当局切实实施没收行动(见《立法指南》,第136和137段)。 国内法有可能会阻碍将非法制造或贩运的枪支视同“来自”或者“用于或拟用于”此类犯罪,因而使之不属于《公约》第12条的范畴,但按照《枪支议定书》第6条第1款规定,仍应强制予以没收。 国家立法者应考虑其法律制度是否属于这种情况,并酌情提出立法解决方案。 按照《枪支议定书》第6条的强制性要求,各国必须: (a) 确保其国内法律制度“授权没收”非法制造或贩运的枪支及其零部件和弹药。 鉴于《枪支议定书》所涵盖物品的危险性,可能需要采取另外一些快捷安保防范措施,以确保其在实施扣押和没收程序之前、期间或之后不会落入坏人之手; (b) 扣押和销毁非法制造或贩运的枪支及其零部件和弹药。 物品的危险性使得最好采取销毁政策,而其他形式的处置须经正式授权方可进行; (c) 确保为没收枪支打上标识,并记录枪支和弹药的处置方法。 这一义务的履行应符合一个国家现行的国内行政制度,履行义务的方式和形式由各国自行决定。 很多国家都已制定了详细的搜查、扣押和没收/充公条款(例如,这样的条款可能列在警察法、刑事诉讼立法或涉及没收问题的单独立法中)。 鉴于可能会剥夺个人财产,这些立法制度一般都十分详尽,并以一个国家的法律制度基本原则为准绳。 《公约》将“没收”定义为“在适用情况下还包括充公”,承认不同法律制度对充公和没收采取的不同做法。 如果存在此种立法,起草者应确保其适用于枪支及其零部件和弹药,并可适用于非法制造罪和非法贩运罪。 还必须满足对枪支及其零部件和弹药标识和处置的特殊要求。 附件四中列出了若干销毁方式,各国可考虑将其纳入立法及相关法规和政策中。 A. 授权没收:搜查和扣押 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第6条第1款。 《枪支议定书》第6条第1款要求设定权力,“授权”实施没收,但未具体提及搜查和扣押问题。 第6条第1款要求采取措施,授权没收“非法制造或贩运”的物品。 但是,起草者应考虑起草或确保现有立法为初次扣押此种物品设定一项较低的标准(例如,如果有合理理由,允许在没有搜查令的情况下进行扣押),因为在很多情况下,这种标准可在充分证实非法制造或贩运行为之前作为一项调查措施。 扣押作为一项紧急措施也是必不可少的,用于防止武器非法出口或在国内非法流通或使用。 根据《枪支议定书》的规定,行使这些权力的前提是怀疑或有其他理由相信《枪支议定书》所确定的某项犯罪已被实施或即将被实施,并且相信所涉物品均构成犯罪证据或所涉犯罪的标的物。 此种权力一般要符合执行《公约》扣押和没收条款的国家立法,不过一些国家采用了更快捷的程序,以便能够迅速扣押枪支,因为如果在程序上有所延误,就可能产生安全或安保方面的风险。 (见《立法指南》,第139段)。 B. 充公和没收 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第6条第1款。 大多数法域的国内法都普遍采用了财产没收和充公归国家的做法。 但不同国家和不同法律制度之间的适用制度却大相径庭。 按照《枪支议定书》的规定,起草者应确保其有关没收和充公的现行法律制度授权没收枪支及其零部件和弹药。 虽然《枪支议定书》未对此做出要求,但国家立法也可考虑制定具体标准,以确保对没收和充公的枪支及其零部件和弹药实施安全保管。 此种标准将有助于确保物品的保管方式不存在危险。 C. 销毁或其他授权处置形式 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第6条第2款。 如《立法指南》(第134段)所指出,虽然《公约》的基本政策是没收财产应当出售,收益归没收国所有或由其或与其他缔约国分享,或将收益用于支付赔偿或归还给犯罪受害人(第14条),但《枪支议定书》所涵盖物品的危险性使得最好采取销毁政策,而其他形式的处置只有在采取了额外防范措施的情况下方可进行。 因此,在扣押了枪支及其零部件和弹药且随后充公归国家的情况下,《枪支议定书》第6条第2款要求销毁充公物品,“但经正式批准的其他处置方式除外,不过应给枪支打上标识,并对这些枪支和弹药的处置方式进行登记。 ”第6条第2款提出了一项假设,支持销毁已由国家扣押的枪支及其零部件和弹药。 但由各国自行决定采用何种方法销毁枪支及其零部件和弹药。 附件四中列出了若干销毁方法,各国可考虑将其纳入立法及相关法规和政策中。 国家也可采取一些其他法律措施,执行销毁枪支的一般规则。 如《立法指南》(第143段)所指出,这可包括: “(a) 设定有关权限以批准使用非销毁办法进行处置,并对决策者可作出此种批准的案例规定适当的限制。 在这一方面,立法可以包括所批准的处置方式实例,例如为了科学、历史或司法鉴定的目的; “(b) 批准或拒绝用非销毁方式进行处置的立法或行政标准。 这必须包括第6条第2款中所规定的两项要求:必须已对枪支铸印标识,并对其处置方式进行登记。 也可以根据国内的政策评估来确定其他标准。 ” 在制定其立法及相关规章和政策时,起草者必须列入以下条款: 凡主管当局没收或充公的枪支和弹药均应: (a) 按照[所选销毁方式]予以销毁;或 (b) 按照[主管当局名称]的特别授权以其他方式予以处置。 如果以其他授权方式处置枪支,则须为保留而未销毁的扣押枪支制定标识标准(见本法第10条),还须保存以非销毁方式处置的枪支资料的书面记录(见本法第15条)。 如果以非销毁方式处置弹药,则须保存以非销毁方式处置的弹药资料的书面记录(见本法第16条)。 第十四章. 管辖权 评注 《公约》要求各国确立对根据《公约》及其各项议定书确立的各种犯罪进行调查、起诉和处罚的管辖权。 《公约》第15条要求确立在以下三种情况下的管辖权:(a)在该国领土管辖范围内实施的所有犯罪;(b)在该国注册的船只或航空器内实施的所有犯罪;(c)如果国家立法禁止引渡身处本国领土的本国国民,则须确立对本国国民在世界任何地方所实施犯罪的管辖权。 在第三种情况下,当事国可对因国籍问题而无法按要求引渡的罪犯进行起诉,从而履行《公约》义务。 鉴于不同法律制度确立管辖权的方式会不尽相同,《公约》要求各国采取“必要措施”。 《公约》第15条还载有关于进一步扩大管辖权的任择条款。 第42条. 刑事管辖权 凡本法确立的犯罪,在下列情况下均应可按[国家名称]法律予以处罚: (a) 犯罪[全部或部分]发生在[国家名称]领土上; (b) 犯罪[全部或部分]发生在发生时已根据[国家名称]法律注册的船只或航空器上; (c) 犯罪[全部或部分]由其引渡因国籍原因遭到拒绝的[国家名称]国民实施,而罪犯身处该国领土。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第15条第1款(a)和(b)项及第3款。 在许多刑法制度下,刑法总则都规定管辖权基于属地原则以及基于或引渡或起诉原则。 若无此类总则,国家立法者需引入第42条。 所有国家都存在领土管辖权以及对本国注册船只和航空器的管辖权。 在英美法系国家,这甚至可能是管辖权的唯一依据。 标准是实施犯罪行为的所在地(例如,不法行为地在当事国的领土范围内)。 (c) 项执行了第15条第3款,该条款要求各国针对被指控人在其领域内而当事国仅因其系本国国民而不予引渡的情形,确立管辖权。 在此情况下,各国还有义务依据《公约》第16条第10款将案件提交其主管当局起诉,不得有任何不当拖延。 希望扩大任择形式管辖权的国家不妨在第42条用以下案文替换(c)项: “(d) 犯罪由身处当事国但其引渡因故遭到拒绝的人实施。 ” 此项为任择条款,旨在执行《公约》第15条第4款,其中规定一个国家可在被指控人在其领域内而其不引渡该人时确立其管辖权。 注意到如果采用(d)项,则没有必要列入(c)项,因为(d)项涵盖了因任何原因(包括国籍)拒绝引渡的各种情形。 除有关管辖权的强制性条款之外,《公约》(第15条)还鼓励就其他情形确立管辖权,如犯罪系针对一个国家的国民,犯罪系由其国民或居住在其境内的无国籍人士实施,或者犯罪与计划在其境内实施的严重犯罪或洗钱存在关联等各种情形(第15条第2款)。 《公约》表明管辖权的依据并非穷尽无遗。 第15条第6款规定,在不影响一般国际法准则的情况下,《公约》不排除缔约国行使其依据国内法确立的任何刑事管辖权。 对一国公民在另一国境内实施的各种行为的管辖权延伸(犯罪人国籍原则)大多涉及到特别严重的特殊犯罪。 在某些法域内,犯罪人国籍原则只适用于某些行为,那些行为不仅根据实施行为者所属国家的法律属于犯罪,而且根据实施行为所在地国家的法律也属于犯罪。 希望采用这些条款的国家不妨在《示范法》中纳入一项关于法律境外适用的补充条款,其全部或部分内容可如下: 凡本法确立的犯罪,在下列情况下均应可按[国家名称]法律予以处罚: (a) 犯罪系由[国家名称]国民[或永久居民][或长期居民]实施; (b) 犯罪系由[国家名称]国民[或长期居民][或永久居民]实施; (c) 犯罪系由犯罪时在[国家名称]境内有惯常居所的无国籍人士实施; (d) 犯罪在[国家名称]境内实施,目的是在[国家名称]境内实施严重犯罪;或 (e) 犯罪在[国家名称]境外实施,但犯罪的后果或犯罪目的是在[国家名称]境内实施严重犯罪。 C部分. 国际合作 评注 如《公约》(除其他外,第16条、第18条和第26至28条)和《枪支议定书》(第12条和第13条)所设想,C部分讨论了各种形式的合作。 《公约》和《枪支议定书》都呼吁各国彼此提供尽可能广泛的合作,以预防和打击跨国有组织犯罪。 由于很多国际合作活动不会在立法中予以明确规定,故应由各国根据其特有的法律制度来确定执行这些强制性要求的最合适方式,并决定是通过立法、政策指南或条例,还是通过其他方式来执行。 第十五章. 司法合作 司法协助与引渡 评注 《公约》第18条要求各国在对《公约》和《枪支议定书》所涵盖犯罪进行侦查、起诉和审判程序中相互提供最大程度的司法协助。 第18条提供了一系列详尽的司法协助条款,各国应将其纳入国内立法和实践中(见《联合国打击跨国有组织犯罪公约实施立法指南》,第450-499段)。 联合国出版物,出售品编号:E.05.V.2,第一部分。 第43条. 引渡 本法确立的各项犯罪应属于可引渡犯罪。 评注 《公约》条款规定,各国有义务在其条约和法律之下将《枪支议定书》所确立的各项犯罪视为可引渡犯罪,并在引渡请求因国籍原因遭到拒绝时,将此类犯罪送交主管当局在国内进行起诉(《公约》第16条)(另见《联合国打击跨国有组织犯罪公约实施立法指南》第394-449段)。 《公约》为其所涵盖犯罪制定了引渡的最低基本标准,同时还鼓励采取各种引渡程序简化机制。 各国应根据《公约》条款审查其有关引渡的国家立法,并确保将《枪支议定书》涵盖的法定犯罪均列为可引渡犯罪。 第十六章. 信息交流和国际执法合作 A. 国家联络点 第44条. 国家联络点的设立 依本法设立国家联络点,使其就《联合国打击跨国有组织犯罪公约关于打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的补充议定书》相关事项与其他国家联络。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第13条第2款。 《枪支议定书》要求各国指定一个国家机构或唯一联络点,使其就《枪支议定书》相关事项与其他国家联络。 一个国家还可选择指定若干机构作为国家联络点。 (应当指出的是,多数缔约国已通知联合国毒品和犯罪问题办公室,其国家联络点是对内政部长和司法部长负责的当局。 )一个国家不管做出何种决定,都应说明国家联络点是谁,以便其他国家知道与谁联系以及如何联系。 这一信息不会列入国家立法,但提供的格式和方式应方便其他缔约国采用。 《枪支议定书》本条款的重点在于与其他缔约国的国际合作。 这是与《公约》第18条第13款指定的司法协助“中央当局”截然不同的一个机构。 若要设立一个新机构作为国家联络点,需要有这方面的立法。 如果在执法部门等现有国家机构内部设立一个新单位,是否需要立法则取决于是否得到现有立法的授权。 《枪支议定书》第13条第2款规定了广泛的强制性义务,即国家联络点应就打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药相关事项与其他国家进行联络,但未明确制定国家联络点的任何具体职责。 因此,各国可自行界定各项职能和活动的具体范围。 一些区域文书要求指定联络点(例如,《西非经共体公约》和《内罗毕议定书》)。 根据《联合国小武器和轻武器行动纲领》(第二章,第4段),各国应指定一个国家联络点,负责处理小武器和轻武器非法贸易各个方面的问题,包括“非法制造、管制、贩运、流通、代理和贸易”。 同样,《国际追查文书》(第25段)要求各国指定一个或多个国家联络点,“就实施该文书所涉各事项交流信息,充当联络”。 各国可考虑是否可将某个已指定的当局作为本法之下的国家联络点。 除设立国家联络点之外,各国还可考虑设立国家枪支委员会。 《枪支议定书》并未对此做出要求。 不过,一些全球和区域文书呼吁设立这样的委员会。 《联合国小武器和轻武器行动纲领》(第二章,第4段),鼓励各国“设立或酌情指定负责提供政策指导、进行研究和监测工作的国家协调机构或机关和体制基础结构,以便从各方面防止、打击和消除小武器和轻武器非法贸易”。 《西非经共体公约》和《内罗毕议定书》等很多区域文书中也载有类似的承诺。 各国可考虑根据本国国情,制定适当的立法和体制框架,包括宪法及其他法律制度和文化传统。 应由一个国家委员会对地方、国家和区域各级行为者的活动进行协调,以增强枪支和小武器管制的有效性。 联合国开发计划署发布了《如何指导各国设立及运行国家小武器和轻武器委员会》,可能对各国有所帮助。 《武器贸易条约》也规定了这一义务。 《条约》第5条第5款规定: “每个缔约国应采取实施本条约的规定所需的措施,并应指定国家主管部门,以便有一个监管第2条第1款所述常规武器以及第3条和第4条所述物项转让的有效和透明的国家管制制度。 ” B. 国际执法合作 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第13条第1款和第3款;《公约》,第27条和第28条。 义务的两个广泛领域分别是: (a) 促进在双边、区域和国际各级与其他国家负责预防、打击和消除非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的国家当局合作; (b) 促进枪支及其零部件和弹药制造商、经销商、进口商、出口商、经纪人和商业承运人的配合与支持,以便预防和发现非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的行为。 由各国自行决定选择何种方式履行这些义务。 国家起草人应考虑到,《公约》正文的义务(例如第27条和第28条规定的义务)也适用于枪支相关执法合作领域。 由于这些义务内容比较宽泛,本《示范法》未就其提出具体条文建议。 然而,起草者应经常检查按照这些义务采取的现行措施是否需要一些具体的立法干预,以便在枪支相关国际合作领域予以执行。 应当注意的还有,《武器贸易条约》的主要目标是促进常规武器贸易监管方面的国际合作(第1条)。 第15条规定: “1. 缔约国应在符合各自的安全利益和本国法律的情况下开展相互合作,以有效实施本条约。 “2. 鼓励缔约国促进国际合作,包括根据各自的安全利益和本国法律,就在本条约的实施和适用方面共同关心的事项交流信息。 “3. 鼓励缔约国就共同关心的问题进行协商和酌情分享信息,以支持本条约的实施。 “4. 鼓励缔约国根据本国法律提供合作,以协助各国执行本条约的规定,包括分享有关非法活动和行为体的信息,同时防止和消除第2条第1款所述常规武器被转用。 ” 1. 信息交流 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第12条第1款、第2款(a)至(d)项和第3款。 《枪支议定书》第12条规定了缔约国开展信息交流的义务。 各国应就系列可能事项交流有关信息。 这一义务的履行应符合一个国家现行的国内行政制度,履行义务的方式和形式由各国自行决定。 虽然交流信息是一项强制性规定,但对于要交流的信息类型并无明确规定。 更确切地说,《枪支议定书》提出了若干建议。 如果一个国家纳入了对经纪人和经纪活动的管制,则要交流的信息清单可有所扩充,以便包括有关非法经纪活动的信息。 虽然这一点由各国自行决定,但《枪支议定书》第12条第1-3款规定的信息交流领域可包括: (a) 具体案件事项,包括但不限于枪支及其零部件和弹药的特许制造商、经销商、进口商、出口商以及承运人; (b) 已知参与或涉嫌参与非法制造或贩运枪支及其零部件和弹药的有组织犯罪集团; (c) 非法制造或贩运枪支及其零部件和弹药过程中使用的隐藏手段和侦破方法; (d) 从事或涉嫌从事非法贩运枪支及其零部件和弹药的有组织犯罪集团使用的方法和手段、发送点和目的地及路线; (e) 与预防、打击和消除非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药有关的立法经验、做法与措施;和 (f) 有助于执法当局预防、侦查和调查非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的相关科学技术信息。 《公约》还载有关于信息交流和执法合作的条款(例如,第26-28条)。 在制定执行《枪支议定书》国际合作条款的措施时,起草者应审议这些条款,以便确保信息交流与合作的一致性和连贯性,同时确定用同样的立法条款和(或)行政结构来确定各种要求是否可行。 起草者可参考附件二中的文件,以便获得有关这些问题的更多指南。 2. 机密资料 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第12条第5款。 如果提供信息的国家当局提出请求,各国均应“在符合本国法律制度基本概念或任何国际协定的情况下”,保证对其从另一国收到的任何信息,包括与商业交易有关的专利信息加以保密并遵守对使用这种信息的任何限制。 第12条第5款还承认,在有些情况下,无法保证或坚持保密,原因通常是请求国有程序性保障规定(其中许多规定属于根深蒂固且可以执行的宪法权利),要求检察官在审判前向被告披露有可能免责的信息,或某些制度要求的所有相关信息(见《枪支议定书实施立法指南》,第244段)。 如果不能保密,则应在公布信息前通知提供此种信息的国家当局。 C. 以追查为目的的国际合作 第45条. 国际追查请求 在任何情况下,如果所涉枪支及其零部件和弹药可能系非法制造或贩运,[主管当局名称]应负责请求其他国家提供追查信息,并且负责回应主管当局的国际追查请求。 评注 强制性条款 法律出处:《枪支议定书》,第12条第4款。 第12条第4款要求各国“在追查可能是非法制造或贩运的枪支及其零部件和弹药方面开展合作”。 《枪支议定书》未规定追查形式。 但各国应当铭记,虽然传统上将追查视为执法活动,但这一活动视具体情况也可以通过其他方式来完成,如司法协助,为此,各国应考虑《公约》第18条所述义务和良好做法,了解是否根据《枪支议定书》第13条第2款设有国家联络点。 《枪支议定书》要求各国在“力所能及的范围内”答复追查请求。 这为当事国提供了酌处权,使其可以自行决定什么是其认为“力所能及”的实际时限,尽管《枪支议定书》要求应“迅速”答复请求。 请求及答复追查请求的方式仍由各国自行决定。 各国应确保指定适当的国家当局负责提出请求和答复追查请求。 各国在这方面的做法可能各不相同。 有些国家可能有指定的国家追查中心,也可能指定一个国家警察机构或某个警察机构内部的一个部门负责这项工作,其他国家则可能让打击严重犯罪的机构负责这项工作。 《枪支议定书》并未规定负责追查的特定国家机关,也未规定追查的特定渠道。 这可能因不同国家而异,还取决于证据要求,既可以采取执法合作形式,也可能采取刑事事项司法协助的形式。 除采用执法层面上各主管当局之间的直接渠道或者凭借正规司法协助程序之外,各国还可考虑采用通过刑警组织“非法武器记录和追踪管理系统”建立的国际渠道。 为了方便实际追踪请求,各国可能会发现有用的做法是考虑《国际追查文书》,并确保其枪支立法包括立法下的承诺。 《国际追查文书》还提供了有关提出和答复追查请求的有益指导,应用了在司法合作背景下经历过的、《公约》第18条(司法协助)所载的更普遍原则和良好做法。 各国还可查阅《欧洲联盟理事会关于成员国应对其他成员国警察当局在调查被扣或追回犯罪相关枪支供应渠道过程中所提跨界请求的标准程序的建议》及其所附手册。 根据其国家制度,各国可考虑采取最适当的方式,确保有效执行《枪支议定书》的这一强制性条款(例如,通过条例、行政程序或行政命令)。 此种程序可包含以下信息: (a) 指定接收追查请求的主管当局; (b) 列入枪支及其零部件和弹药国际追查请求之中的信息至少包括: ㈠ 描述枪支及其零部件和弹药的非法性质、发现枪支及其零部件和弹药的情形以及请求法律管辖权的信息; ㈡ 请求所涉枪支及其零部件和弹药的构造、型号、序号、口径、原产国和其他可用信息;和 ㈢ 追查请求的预期用途; (c) [主管当局名称]应确认收到追查请求的适当时限[...天]; (d) 根据国家法律,要求[主管当局名称]应自接到追查请求之日起即时在特定期限内提供请求国所要求的、对追查非法枪支及其零部件和弹药具有实际意义的所有可用信息; (e) 如果请求中未含有答复请求所需的所有必要信息,则[主管当局名称]可要求请求国提供补充信息; (f) 如果发布信息会影响正在进行的刑事调查或有违[机密信息保护法名称],请求国不能保证对信息保密,或出于[相关立法名称]规定的符合《联合国宪章》的国家安全原因,[主管当局名称]可推迟对追查请求的答复或限制答复内容,或者拒绝提供所要求的信息。 第三编. 非强制性条款 105 104 打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法 第三编. 非强制性条款 评注 下文A部分详细介绍了《枪支议定书》关于经纪人和经纪活动的条款,要求各国考虑将其纳入各自的国家立法。 B部分回顾了《枪支议定书》中各国可据以针对枪支及其零部件和弹药的临时进出口和过境采取简化程序的条款。 A部分. 必须考虑的条款 第十七章. 经纪人和经纪活动 评注 《枪支议定书》第15条要求尚未建立经纪活动管制制度的国家考虑建立此种制度。 这是《枪支议定书》中各国必须考虑执行的唯一条款,但并未强制要求一个国家必须建立此种制度。 因此,最终要由各国来决定是否通过立法。 决定对经纪人和经纪活动进行管制的国家应尽力采用《枪支议定书》所述的措施,以便将其纳入经纪人和经纪活动管制制度中。 首先,各国可以要求经纪人自己登记注册,确保对其业务活动进行基本审查。 其次,各国可要求每个经纪人为其所从事的每一项交易或转让获得独立许可。 第三,各国可要求在必须按照《枪支议定书》第10条签发的执照或许可证中披露经纪人的参与及其身份。 这些建议措施并不具有强制性,也并非面面俱到。 但如果一个国家选择通过立法来管制经纪人和经纪活动,则应确保各项条款符合其进出口和过境管制及保存记录的整体制度。 大会第60/81号决议所设审议在防止、打击和消除小武器和轻武器非法经纪活动方面加强国际合作的进一步步骤政府专家组报告(A/62/163和Corr.1)更是深化了这个问题,并提出了若干可转化为立法条款的补充建议。 虽然该报告所载建议只是咨询性的,但大会第63/72号决议鼓励各国采纳这些建议。 如果一个国家采用某种经纪制度,则不妨考虑针对非法经纪设定相关犯罪。 或者,如果一个国家要求在进出口执照(许可证)申请程序中披露经纪人身份,那么涉及在许可证申请表中提供虚假信息或误导性信息的犯罪可涵盖不提供有关经纪活动之必要信息的犯罪(见《立法指南》,第237段)。 《枪支议定书》并未要求设定这些犯罪(关于经纪相关犯罪的任择建议案文,见附件一,第70至72条)。 至于可能有助于起草过程的其他相关文书,起草者也可查阅附件二。 《武器贸易条约》第2条第2款涵盖了根据《条约》应受监管的经纪活动。 第10条要求各国采取措施,包括要求经纪人注册,或在从事涉及常规武器的经纪活动前取得书面批准。 例如,如果一个经纪人从事武器托运转移,对该经纪人行使管辖权的国家应当采取适当措施,包括根据《条约》第11条第4款展开调查并采取执法措施。 A. 经纪人的注册 第46条. 注册要求 凡[国家名称]公民或其境内的居民以及位于[国家名称]境内的任何人从事枪支及其零部件和弹药进出口经纪活动的,均须向[指定当局名称]登记注册。 评注 《枪支议定书》第15条第1款(a)项建议要求在一国境内营业的经纪人注册,可将其作为国家经纪活动管制制度的一部分。 经纪人注册可成为一种预先筛分的手段,注册记录在国内可协助执行管制,而在国际上则有助于信息交流。 起草说明 作为经纪人正式注册程序的一种替代,一个国家可以将经纪人在申请个人经纪活动许可证时提供的信息记录作为一种事实上的注册。 备选案文1 第[...]条. 注册 凡依本法第54条申请从事经纪活动并获得执照[书面许可]的经纪人均应被自动注册为经纪人。 第47条. 注册申请 申请人应以[指定当局名称]规定的形式和方式进行注册。 起草说明 备选案文1 经纪人注册申请须用[名称/编号]表格提交,并(若适用)应附上[金额]所需费用。 申请表须经申请人签字,属于自然人的,由申请人自己签字,属于法人的,则由申请人的法定代表人签字。 备选案文2 凡从事枪支及其零部件和弹药经纪活动者,均应向[指定当局名称]登记注册,并应支付[金额]所需费用(若适用)。 第48条. 注册[授权]标准 [指定当局名称]应对经纪人予以注册的条件是其确信: (a) 申请人达到或超过[国家法定成人年龄或以上]; (b) 申请人无刑事犯罪记录; (c) 申请人未被认定患有精神疾病或被关进任何精神病院; (d) 申请人并非任何受管制物质[按[受管制物质国家立法相关条款]定义]的非法使用者或上瘾者; (e) 申请人未就申请表必填信息明知故犯地做出虚假陈述或表述; (f) 申请人符合相关注册申请要求以及其他注册要求。 起草说明 关于(b)项,有些法域禁止有任何犯罪记录者或有特定期限内的犯罪记录者注册为经纪人。 而其他一些法域只禁止被定罪或被控告犯有特定法律规定罪行者进行注册。 备选案文1 (b) 申请人未根据[如国家安全立法、国家打击腐败和贿赂立法、国家打击物质滥用立法、国家反对家庭暴力立法,以及关于枪支经纪、进出口和过境的立法]被控犯罪或定罪; 备选案文2 (b) 申请人未被任何法院定罪,也未被控犯有可处以[一]年以上监禁的罪行; 备选案文3 (b) 申请人在申请注册经纪人之前[五]年内,未犯有枪支及其零部件和弹药经纪、进出口和过境立法规定的罪行。 第49条. 对拒绝注册[批准]申请人的决定的复议 凡申请注册为经纪人者均可向[注册决定的受权复议机构名称]申请对发证机关拒绝注册申请的决定进行复议。 第50条. 经纪人注册和展期的有效期 1. 枪支及其零部件和弹药经纪人的注册有效期应为[...]年。 2. 在注册期满之前,可申请对注册予以展期[...]日。 3. 如果注册已经到期,申请人应根据本法第47条之规定提出新的申请。 第51条. 注册经纪人所提供信息的变更通知 在下述情况下,注册经纪人应在事件发生后[...]日内通知[发证机关名称]: (a) 其注册信息发生了实质性变更; (b) 与注册有关的任何人被控告或被判定犯有[可处以......年以上监禁]的罪行。 第52条. 经纪人注册的注销 经纪人注册应在下述情况下予以注销: (a) 注册人提出请求; (b) 有新的事实表明,该等事实若在初次注册申请审核时被知悉或存在,本会导致当事人的注册申请被拒; (c) 注册人未遵守有关枪支及其零部件和弹药进出口和过境的立法; (d) 注册人违反了或被合理相信违反了具有约束力的联合国安全理事会武器禁运规定、对[国家名称]具有约束力或[国家名称]自愿同意加入的区域禁运规定,或国家武器禁运规定; (e) 注册法人被解散或注册自然人死亡。 第53条. 保存记录 根据本章注册的经纪人应依本法第五章之规定保存记录。 评注 如果一个国家选择对经纪人实施管制,则应确保也要求经纪人保存记录。 一个国家还可考虑保存已注销注册的经纪人或其从事经纪活动之申请被拒的经纪人之记录。 B. 经纪活动执照[许可证] 第54条. 经纪许可证的要求 1. 在未事先收到[发证机关名称]以书面形式签发的协商或安排[国家名称]与另一国之间或某个第三国与任何其他第三国之间枪支、枪支零部件或弹药转让交易的执照[许可证]的情况下,任何[国家名称]公民或居民或因其他原因受[国家名称]管辖者,均不得从[国家名称]领土上或在其境内开展或谋求开展任何经纪活动,或者提议从事或谋求提议从事任何经纪活动。 2. 在未遵守本条第1款所述各项要求的情况下,任何[国家名称]公民或居民均不得从其领土上或在其领土境内开展或谋求开展任何经纪活动,或者提议从事或谋求提议从事任何经纪活动。 3. 在签发执照[许可证]之前,[发证机关名称]可要求提供支持申请所需文件的正本或公证副本,用以核实申请所提供的信息。 评注 《枪支议定书》第15条第1款(b)项建议将要求经纪执照或许可证作为监管经纪人活动的一项措施。 经纪活动可在经纪人的原籍国、居住地所在国或注册地所在国开展;也可在其他国家开展。 枪支未必会经过开展经纪活动的国家领土,经纪人也未必对枪支拥有所有权。 本条款允许一个国家对在其领土上从事枪支及其零部件和弹药经纪活动的个人及实体行使管辖权,并将管辖范围扩大到在国外从事武器经纪活动的该国国民、永久居民和公司。 本条款还适用于另外一些经纪活动,不论所涉物品是否经过开展经纪活动的国家领土。 各国可自行决定是要求每一宗经纪交易都申请许可证,还是签发通用许可证(见下文第57条)。 起草说明 如果一个国家选择了将上文“A. 经纪人的注册”下的条款列入其立法,则应在本条增列以下条款: 4. 凡申请从事任何枪支及其零部件和弹药经纪活动[或相关经纪活动]的执照[书面许可]者,均应在提交执照[许可证]申请时,首先申请注册为枪支及其零部件和弹药经纪人。 第55条. 经纪活动许可证的申请 对枪支和(或)其零部件和(或)弹药经纪活动执照[许可证]的申请须按规定形式和方式向[发证机关名称]提出。 起草说明 备选案文1(细则规定) 有关枪支和(或)其零部件和(或)弹药经纪活动的许可证申请须用[名称/编号]表提交,并(若适用)应附上[金额]所需费用。 申请表须经签字并签注日期,且应载有表中要求提供的信息,包括: (a) 申请人身份证明,包括公司、公司负责人及联系人的地址和住址; (b) 已签合同或合同草案的副本,说明货物买方的具体详细情况、意向经纪活动所涉枪支、枪支零部件或弹药的类型、数量和价值; (c) 经公证的最终用途证明,按[见附件一,第61条(最终用户证书)]所列方式规定最终用途和最终目的地; (d) 设备来源国名称以及出口目的地国名称,即便不经过[国家名称]转运; (e) 按[发证机关名称]要求,提供便于恰当评估申请的[任何]其他文件; (f) 所有参与方的全部细节,包括交易的财务安排。 根据具体情况的不同,有时可能无法在审核申请时获得所有此类信息的副本。 各国可考虑以在许可证生效之前收到补充文件材料为条件签发许可证。 关于分包商和财务/保险安排的信息 鉴于分包做法的普及,一个国家还可要求提供参与交易的所有分包商的名称,作为筛选个人和公司的一种手段。 在其关于经纪问题的报告(A/62/163和Corr.1)中,政府专家组建议,对于小武器和轻武器非法经纪活动,尤其是涉及到违反联合国安全理事会武器禁运规定的活动,各国应确保此种密切相关的经纪活动受到充分的法律管制,包括运输和融资活动在内。 各国可选择通过拓展其对“经纪”构成要素的定义来管制这些活动,或者通过其他立法(例如,通过银行法或危险货物运输法)对其他活动(如运输和融资活动)进行管制。 第56条. 经纪活动许可证申请的评估标准 [发证机关名称]应根据本法规定的标准[见附件一,第55条(出口许可证申请的评估标准)]逐条审议经纪活动许可证的申请。 评注 在批准或拒绝之前,应对照类似于出口许可证评估所对照清单那样的标准清单评估从事经纪活动的许可证的授予。 附件一第55条列出了建议可用标准清单。 第57条. 通用许可证 在视为适当时,[发证机关名称]可就指定的低风险目的地和(或)最终用户名单签发指定经纪活动的通用许可证。 评注 各国可选择为从事这些指定活动者签发构成宽泛授权的通用许可证。 如果授予了通用许可证,则持证人无需为每一宗单独交易的经纪活动申请许可证。 低风险目的地和(或)最终用户的名称应在随附细则或立法中予以具体说明,并应作为许可制度的一个有限例外情况。 这可包括某个贸易区内部的交易或十分密切的商业伙伴之间的交易。 在有些国家,通用许可证在被有关当局注销之前始终有效。 或者,一个国家可选择签发规定时限的通用许可证。 第58条. 经纪活动执照[许可证]的注销或修正 [发证机关名称]可在涉枪支及其零部件和弹药的经纪活动执照[许可证]到期之前予以注销或修正,条件是: (a) 为获得许可证而提供了虚假信息; (b) 许可证所载细节已变更; (c) 许可证条件未得到充分满足; (d) 自许可证签发以来已对目的地国实施了武器禁运; (e) 接收国的局势发生了重大变化; (f) 由既定最终用户转为他用的风险增加;或 (g) 既定最终用途(用户)发生了变化。 第59条. 经纪活动许可证的许可条件 1. 经纪活动许可证须满足发证机关针对该许可证规定的所有条件。 2. 经纪活动许可证持有人应遵守签发该许可证的所有条件。 3. 持证人应遵守本法第五章针对经纪人规定的记录保存要求。 4. 许可证不得转让他人。 第60条. 经纪活动执照[许可证]的有效期 1. [发证机关名称]应为经纪活动执照[许可证]规定特定有效期。 2. 经纪活动执照[许可证]在以下情况下到期: (a) 在许可证规定的到期日期; (b) 如果持证人在许可证规定到期日期之前向[发证机关名称]交还了该许可证; 3. 经纪活动执照[许可证]的有效期可根据申请在[发证机关名称]批准后予以延长。 4. 有关延长有效期的申请必须在到期日期之前以书面形式向[发证机关名称]提出,否则将需要提出新的执照[许可证]申请。 评注 执照[许可证]有效期应足以确保经纪交易能够切实完成。 B部分. 任择条款 第十八章. 临时进出口和过境的简化程序 评注 如《枪支议定书》第10条第6款所规定,各国可选择采用简化程序,允许私人出于打猎、射击比赛、评价、展览或修理等可予核查的合法目的而临时进出口枪支及其零部件和弹药。 《枪支议定书》的活动清单并非详尽无遗。 还应当指出,根据《枪支议定书》第8条第1款(b)项之规定,出于“可核实的合法目的”临时进口的枪支不需要打上附加的进口标识。 这一条款只适用于各国根据《枪支议定书》第10条第6款选择采用简化程序的情形。 如《立法指南》(第113段)所指出,为出于可核查的合法目的而临时进出口物品设定简化程序的立法既可设置一套并行表格(例如,申请表和许可证)以及签发标准和程序,也可对进出口许可证申请表加以扩充或调整,使之可以用于此目的。 立法还可包括加急程序,例如允许边防检查站管制官员在有关物品实际过境或处于一个国家的运输或接收点时核发许可证。 是采用上述程序,还是适当制定其他保障措施,由一个国家自行酌定。 但必须坚持一个基本原则——在临时进出口或过境过程中,枪支及其零部件和弹药的所有者不得发生变更,而且临时转让不能转变成永久转让。 如果一个国家决定采用简化程序,则应确保这些程序符合《枪支议定书》的范围和宗旨。 设定简化程序的起草者可考虑列入以下若干条款,例如: (a) 为了方便根据《枪支议定书》追查枪支及其零部件和弹药,确保收集能够识别枪支以及临时进口商或出口商身份的基本信息; (b) 为临时进口枪支可在其国内停留的时间设置期限,拟订保障措施草案,确保临时进口枪支会再出口到产地国。 如果交易在所限定期限内进行,则无需按照《枪支议定书》第7条将记录保存满10年。 但为了确保临时进口的简化程序不会妨碍枪支追查工作,国内法应要求将记录保存到确认枪支再出口为止; (c) 立法者也可要求提供证据,证明交易是出于可核查的合法目的; (d) 可针对向枪支及其零部件和弹药临时进口来源国以外的国家出口的行为设定关联犯罪;如果国家立法要求实行简化执照或许可证制度,则可针对未获简化批准或授权的情形及未在规定期限内再出口的情形设定关联犯罪;以及针对在批准表或授权表上提供虚假或误导性信息的情形设定犯罪。 第61条. 临时进出口或过境许可的简化程序 1. [发证机关名称]可根据本法第七章对出于可核查的合法目的而进行的枪支及其零部件和弹药临时进出口和过境适用简化程序。 2. 出于本法之目的,可核查的合法目的应包括打猎、射击比赛、评价、展览、修理以及经[发证机关名称]逐条审查并认为可适用本条的其他活动。 评注 如《立法指南》所指出,简化程序适用于私人。 因此,这些《示范法》条款不适用于负有国际使命的外国军事人员(如维持和平部队)、外国政府的官方代表或外国政府的执法人员等团体或个人的临时进出口或过境。 第62条. 临时出口许可 1. 本国居民出于可核查的合法目的可按[发证机关名称]的逐项授权从本国境内临时出口枪支及其零部件和弹药。 2. 在货物从本国临时迁移之前,当事居民须用表格[具体表格名称][或其他临时迁移申请文件]申请临时出口许可证。 3. 除表格[具体表格名称][或其他临时离境申请文件]要求提供的信息之外,当事居民还应提供: (a) 合法拥有枪支及其零部件和弹药的证据; (b) 已从临时进口国政府获取临时进口授权[许可]的证据或已出示书面核准表明无需此种授权的证据; (c) 打算在目的地国开展活动的证据; (d) 对于不会在临时出口许可证规定的临时转让期间将由本国离境的任何枪支、枪支零部件或弹药出售或以其他方式永久转让给他人的声明/承诺。 4. 从本国临时离境的枪支不得超过[...]支,和(或)弹药不得超过[...]发。 评注 例如,针对第3款(c)项,可要求申请人出示受邀参加目的地国贸易交流会、展览或打猎或射击比赛活动的邀请函。 起草者还应考虑限制从其国家临时离境的枪支及其零部件和弹药的数量。 起草者在拟订这种限制时,应针对当时正在开展的具体合法活动考虑合理做法。 如果一个国家选择在其简化程序制度中采用加急程序,则可以允许边防检查站管制官员在有关物品实际过境时核发临时出口许可证。 申请临时出口许可证时必须填写的申请表可在出发地或装运地海关领取。 5. 临时出口许可证应载有临时出口许可证持有人的名称和地址、具体的合法转让目的,并且应详细说明其有效期,在任何情况下有效期都不得超过[...]天。 评注 《枪支议定书》第10条第6款规定的例外限制仅适用于“临时”出口、进口和过境,因此,必须确定期限。 6. 在临时出口许可证规定的临时转让期间不得将由本国离境的任何枪支、枪支零部件或弹药出售或以其他方式永久转让给他人。 7. 在离境之前,临时出口许可证持有人应向[海关当局名称]登记许可证。 8. 从本国临时离境的所有枪支及其零部件和弹药(未以其他方式用于合法授权之活动的)均应在临时出口许可证到期之前返还至该国领土。 凡获临时出口许可证者,均应在返回本国国境时向进口港[海关当局名称]出示其许可证及许可证所涉枪支及其零部件以及未用弹药,证明先前从该国离境的枪支及其零部件和弹药已返回该国领土,且根据该国法律由此等人员合法占有。 第63条. 临时进口许可 1. [国家名称]的非居民可出于可核查的合法目的将枪支及其零部件和弹药逐项临时进口至该国国境内,但此非居民在该国国境的入境点须提供: (a) 合法拥有枪支及其零部件和弹药的证据; (b) 原产国主管当局签发的临时迁移许可,说明临时离境的时间,或者根据原产国法律不需要此种许可的证据; (c) 打算在该国国境内开展活动的证据; (d) 对于不会在临时进口许可证规定的临时转让期间将临时进口至该国国境内的任何枪支、枪支零部件或弹药出售或以其他方式永久转让给他人的声明/承诺。 2. 临时进口至该国国境内的枪支不得超过[...]支,和(或)弹药不得超过[...]发。 评注 例如,针对第1款(c)项,可要求申请人出示受邀参加目的地国贸易交流会、展览或打猎或射击比赛活动的邀请函。 起草者还应考虑限制临时进口至其国内的枪支及其零部件和弹药的数量。 3. 非居民应在该国入境点进行申报,由海关人员进行检查,并由[海关当局名称]签发临时进口许可证,并在离境时将许可证出示给海关人员。 4. 临时进口许可证应载有许可证持有人的名称和地址、具体的合法转让目的,并且应详细说明其有效期,在任何情况下有效期都不得超过[...]天。 5. 无论是否有人随行(但不得邮寄),枪支及其零部件和弹药都必须与非居民的行李或财物放在一起。 6. 凡拥有临时进口许可证者,均应在携带、储存、安全保管、运输和展示此种枪支及其零部件和弹药时遵守[法律名称]确定的安全和安保要求。 7. 临时进口许可证所涉任何枪支及其零部件和弹药均须为当事人专用,不得在该国境内出售或以其他方式永久转让给他人。 8. 当临时进口许可证持有人离开该国国境时,临时进口许可证所涉枪支及其零部件以及未用弹药均须与许可证持有人一起随行。 9. 利用本条之下所签发许可证临时进口的任何物品均不受[第8条(枪支进口时的标识)]规定的管辖。 第64条. 临时过境许可 1. 通过当事国国境的所有过境者都应在入境点申报其出于可核查的合法目的而持有的任何枪支及其零部件和弹药。 [海关当局名称]官员应对其进行检查,[海关当局名称]应签发临时过境许可证。 临时过境许可证应在通过该国国境的过境期内有效,并且应在离境时交还[海关当局名称]。 评注 各国可考虑到临时过境许可证的例外情况,如枪支及其零部件和弹药只是通过该国机场或其他入境点过境而非实际经过该国领土(或领水)。 2. 如果枪支持有人及其载有枪支的行李将通过公共运输工具过境、而非离开[国家名称]海关管辖区继续其旅程,且如果该枪支持有人能应任何海关人员要求根据原产国及目的地国的法律证明其拥有该枪支出于可核查的合法目的,则不必申报。 评注 起草者可考虑本条款是否适合经其本国过境而在离开过境国关境时无需申报和重新寄存其行李的过境旅客。 第65条. 保存记录 [发证机关名称或其他主管当局]应负责保存与枪支及其零部件和弹药临时迁移许可和临时进口许可签发有关的记录,包括保存枪支及其零部件和弹药的入境及返回日期等记录。 此等记录应保留[...]年。 评注 如果枪支、枪支零部件或弹药在规定期限内临时迁移或进口,则不必按照《枪支议定书》第7条将记录保存满10年。 但是,为了确保选择临时迁移许可或进口许可的简化程序不会妨碍枪支的追查,国内法应要求记录应保存至确认枪支、枪支零部件或弹药返回原产国为止。 第66条. 关联犯罪 [...] 评注 各国可考虑针对不遵守本条简化程序规定的行为设定关联犯罪。 如有必要,起草者还应根据其国家法律框架为这些犯罪设定适当的犯罪意图程度。 第67条. 未经许可或授权的临时进出口或过境 1. 凡未经获得依本法第62至64条签发的[授权][执照][许可证]从或经一个国家的领土[酌情指定意图程度]临时进出口或过境运送任何枪支及其零部件和弹药至另一国家者,均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,一经定罪,即被处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 第68条. 向枪支临时进口来源国以外的国家出口 1. 凡[酌情指定意图程度]临时向一国国境进口枪支及其零部件和弹药然后将这些物品再出口或转运给他人或其他国家者,均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,一经定罪,即被处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 第69条. 违反临时出口、进口或过境许可的有效期 1. 在本法第68条所述情形之外,凡根据临时出口许可从当事国国境[酌情指定意图程度]运走枪支或其零部件或弹药却未在临时出口许可规定的期限内将这些枪支及其零部件或弹药返还至该国国境者,均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,一经定罪,即被处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 第70条. 在临时出口、进口或过境许可表上 提供虚假或错误信息 1. 凡为了根据本法第62至64条获得许可证而具有以下情形者[酌情指定意图程度]: (a) 做出虚假或误导性陈述,或者遗漏重大事实;或 (b) 提供的文件或信息载有虚假陈述或不如实陈述或遗漏重大事实; 均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,可处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 附件一.附加事项 165 164 打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法 附件一 附加事项 评注 《示范法》附件一载有附加草案案文,旨在补充《示范法》所载强制性条款草案。 为了实施《打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的议定书》,各国须将这些条款纳入其国家立法。 本附件的草案案文体现了源于国家实践和《枪支议定书》之外枪支问题全球和区域现行文书的最佳做法和原则。 本附件旨在协助各国自行通过并实行一种范围更加广泛的枪支及其零部件和弹药立法制度,补充《枪支议定书》的强制性条款。 特别是对《武器贸易条约》的援引,有助于各国考虑一种全面的综合方法,根据本国法律法规打击涉枪支等常规武器的非法和无管制活动。 A. 制造 评注 这些草案条款属于建议条款,其目的在于协助各国确保实行一种许可或授权制造商制的综合制度。 1. 制造商执照 第1条. 发证标准 1. 除非[发证机关名称]确信申请人符合依据[列明许可标准的附则名称]设定的发证标准,否则[发证机关名称]不得签发有关制造枪支[、枪支零部件]或弹药的执照。 起草说明 《枪支议定书》既未规定将发证标准适用于发证决定,也未规定发证标准的内容。 但在采用制造执照的法域,某些标准对申请人一律适用。 鉴于所涉细节的详尽程度,此种标准可能更适合于附属法例或附则,而不是基本法。 根据最佳做法,发证标准应包括三个方面,一方面涉及人品(操行立场、犯罪记录、与犯罪组织或黑手党等组织有无瓜葛等),另一方面涉及资格与能力(制造的技术要求),还有一方面涉及国家整体价值观(公共安全、国家利益等)。 下述清单是源自国家立法和欧洲安全与合作组织(欧安组织)《对制造小武器和轻武器实施国家管制的最佳做法指南》(第四章第2节,第5页)的良好做法: 欧洲安全与合作组织,《关于小武器和轻武器的最佳做法手册》(维也纳,2003年)第一部分;可查阅:www.osce.org/files/documents/e/a/13616.pdf。 1. 除非满足下列条件,否则[发证机关名称]不得签发制造枪支或弹药的执照: (a) 申请人或申请所涉所有负责人达到或超过[国家最低法定成人年龄或以上];和 评注 学徒制。 在实行监督学徒制、允许未满法定成人年龄者学习枪支制造的国家,起草者需考虑是否可向未满法定成人年龄者签发临时或有限执照。 (b) [发证机关名称]确信: ㈠ 申请人及申请所涉所有负责人: a. 系适当人选; b. 能够开展这项业务,而不会危害公共安全; c. 有足够资金维持业务; d. 能够遵守[有关制造时进行安全保管的附则或其他条例的名称]规定的保管要求;和 e. 完成了[条例规定的]能力测验; ㈡ 申请人拟雇用来开展业务者系适当人选; ㈢ 申请人的所有密切关系人均系适当人选; ㈣ 申请指定的场所适合开展枪支或弹药制造业务; ㈤ 签发执照无损公共利益,或者拟依执照开展的活动无损国家安全利益;且 ㈥ 申请人在申请程序中提供的所有信息均真实而准确。 2. 为了本条第1款=(b)项㈣目之目的,视为适合制造枪支或弹药的场所须符合下列条件: (a) [插入对相关条例或其他条文的援引,例如,关于工厂或其他营业场所内职业健康与安全的立法;有关对开展某些危险活动的特殊发证要求的立法;等等]; (b) 位于场所之内的保管设施符合[插入本法载有制造商保管要求的附件,或插入有关制造时进行安全保管的附则或其他条例的名称]规定的要求。 评注 《枪支议定书》第11条要求各国为了侦查、预防和杜绝枪支及其零部件和弹药的失窃、丢失或转移用途,应采取“适当措施”,确保枪支及其零部件和弹药在制造时的安全。 《枪支议定书》未具体指定应当采取何种措施,因此,各国可自行确定此种必要安保措施的性质(有关这方面的进一步任择指南,可查阅《国际小武器管制标准》(模块05.20,“库存管理:武器”和模块05.21,“库存管理:弹药”)。 有些法域就此要求制造商为防止失窃、丢失或转移用途而以某种安全可靠的方式保存枪支及其零部件和弹药。 此种要求范围的繁简程度不尽相同,有的只要求确保公众不得接触库存,有的则对库存储藏室的规模、护卫库存必需的人数以及必须采用的监测设备做出了详尽规定。 保管技术规范要求通常载入单独的附则之中,便于随着安保技术的发展而更新。 3. 为了本条第1款(b)=项㈢目之目的,被视为适合开展制造商业务的适当人选的申请人须符合下列条件: (a) 申请人在申请之前[十年]内未在该国境内或其他地方被判定犯有[插入相关罪名][本法所载犯罪],不管该犯罪是否系国家法律确立的犯罪;及 (b) 申请人并非[也未曾是]某个有组织犯罪集团的成员或合伙人;且 (c) 申请人未患有使其不适合从事制造商业务的精神[或身体]疾病;且 (d) 申请人无涉及毒品或酒精之类物质滥用的记录;且 (e) 申请人可通过提供推荐信证明其良好品质。 评注 《枪支议定书》并未要求各国只允许“适当人选”获得制造执照。 各国制度中的既定合法做法千差万别,因此很难就“适当”达成唯一通用的定义。 各国可自行规定对制造执照获取者的人品要求(如有)。 第2条. 对拒绝签发执照的决定的复议 凡依本章规定申请执照者均可向[发证决定的受权复议机构名称]申请对[发证机关名称]的以下决定进行复议: (a) 拒绝签发执照;或 (b) 给执照施加限制条件。 2. 适用于制造商执照的一般条款 评注 以下条款构成有关制造商许可证制度程序和行政要素的建议条款。 第3条. 制造商执照申请 1. 凡依本章规定申请枪支或弹药制造执照者均须向[发证机关名称]提出申请。 2. 申请应以[发证机关名称]批准的形式和方式提出。 3. 申请人应支付规定的执照申请费用。 第4条. 申请制造商执照所需的信息 1. 自然人依本章之规定提出的申请应附有: (a) 申请人的身份证明,包括: ㈠ 姓名; ㈡ 现实地址; ㈢ 近期照片; (b) 申请人拟雇用来开展业务者的身份证明,包括: ㈠ 姓名; ㈡ 现实地址; ㈢ 近期照片; (c) 申请人的全套指纹; (d) 申请人拟雇用来开展业务者的全套指纹; (e) 证明已通过[附件一,第1条(发证标准)第1款(b)项㈠目(=e)]所述能力测验的资格证书; (f) 证明具有[附件一,第1条(发证标准)第3款(e)项]所述之良好品质的推荐信; (g) [附件一,第1条(发证标准)第3款(c)和(d)项]要求的任何体检证明; (h) 拟制造的武器信息; (i) 将开展业务的场所地址;和 (j) [发证机关名称]要求的其他此类信息。 评注 起草者不妨考虑将申请制造商执照所需的详细资料列入附属法例或附则,而不是基本法。 2. 法人依本章之规定提出的申请应附有: (a) 公司的创立文件、公司章程或经营范围的其他证明; (b) 拟制造的武器信息; (c) 公司符合[保护专利和国家机密信息的国家标准名称]的证明;和 (d) 申请人公司的外国控制和(或)所有权的信息; 评注 除其他外,欧安组织《对制造小武器和轻武器实施国家管制的最佳做法指南》(第四章第3节,第6页)特别规定,应向指定发证机关提供上述第4条第2款(a)至(d)项所述信息的正本或公证副本。 (e) 法人各高级职员的身份证明,包括: ㈠ 姓名;和 ㈡ 现实地址; (f) 针对拟签发执照的场所,指定负责该场所日常业务管理的负责人; (g) 负责人及申请人拟雇用来开展业务者的身份证明,包括: ㈠ 姓名; ㈡ 现实地址; ㈢ 近期照片; ㈣ 负责人的全套指纹及申请人拟雇用来开展业务者的全套指纹; (h) 证明负责人及申请人拟雇用来开展业务者已通过[附件一,第1条(发证标准)第1款(b)项㈠目(=e)]所述能力测验的资格证书; (i) 证明负责人具有[附件一,第1条(发证标准)第3款(e)项]所述之良好品质的推荐信; (j) [附件一,第1条(发证标准)第3款(c)和(d)项]要求的负责人的任何体检证明; (k) 将开展业务的场所地址;和 (l) [发证机关名称]要求的其他此类信息。 第5条. 制造商执照的具体事项 依本章之规定签发的执照须具体说明: (a) 如果持照人系自然人,持照人的姓名和住址; (b) 如果持照人系法人,制造商的名称、法人地位和注册地; (c) 执照签发日期; (d) 执照到期日期; (e) 被许可活动; (f) 发证机关名称; (g) 近期照片: ㈠ 若执照签发对象系自然人,则为此人照片;或 ㈡ 若签发对象系法人,则为负责人照片; (h) 以下人员的签字: ㈠ 若执照签发对象系自然人,则为此人签字;或 ㈡ 若签发对象系法人,则为负责人签字; (i) 执照所列营业场所的现实地址; (j) [本法随附细则或载有制造商安全保管要求的指南名称]所述保管要求的摘要; (k) 根据[附件一,第6条(制造商执照的限制条件)]可适用于执照的任何限制; (l) 根据[《示范法》第6条和附件一第7条(制造商执照的签发条件)]可适用于执照的任何条件。 评注 欧安组织《对制造小武器和轻武器实施国家管制的最佳做法指南》规定,小武器和轻武器制造商执照应当至少载有上述第5条(b)至(f)项所述信息(第四章第3节,第6页)。 第6条. 制造商执照的限制条件 1. 制造商执照应遵循[发证机关名称]对该执照施加的任何限制。 2. 制造商执照的持照人应遵守针对该执照规定的任何限制。 3. 在不影响本条第1款的情况下,各执照均须遵循以下限制条件: (a) 执照不得转让给他人;和 (b) [其他限制]。 起草说明 发证机关可对制造商业务施加限制,这应反映在国家立法和执照上。 例如,可对以下方面实施限制: 可制造的枪支或弹药的数量; 可制造的枪支或弹药的类型(例如,某些法域禁止自动武器等某些类型的武器,因此制造商只能受权制造可合法持有的枪支); 枪支的出售或转让(如制造商只能受权向持照个人或经销商出售枪支,或将其用于出口); 制造商可从事的活动(如可禁止制造商从事重新启用、转用或重新启用枪支)。 和(或) 执照的可转让性(如将执照转到他人名下应系非法行为。 但可设置例外规定,例如,在制造商死亡的情况下,可将执照转给其遗产执行人或遗产管理人,或者在制造商破产或资不抵债的情况下,为了停业清理业务,可将执照转给破产受托人)。 第7条. 制造商执照的签发条件 评注 除《示范法》第6条草案规定的强制性执照签发条件之外,起草者还可考虑以下其他条件: 各制造执照均应遵循以下附加条件: (a) 持照人应在任何合理时间允许警方人员(或法规可能规定的其他人员)检查持照人依据[本法第五章]所持有的资料和记录; (b) 持照人应遵守[附件一,第38条(应提交的报告)]规定的提交报告要求; 起草说明 可能没必要将(a)和(b)项都列入。 究竟优选其中哪一项,则取决于本国选择的记录保存制度。 例如,如果该国选择了由制造商负责保存记录的制度,则应检查这种记录。 但如果该国选择了由国家保管所有被许可活动的记录,就需要定期提交报告,详细介绍所开展的被许可活动。 (c) 持照人应在任何合理时间允许警方人员(或法规可能规定的其他人员)检查持照人用于其所持有枪支的保管设施;和 (d) 持照人应通知[发证机关名称]: ㈠ 持照人营业场所发生执照所列任何物品失窃或丢失,通知应在[持照人发现]此等失窃或丢失情形后二十四小时内发出; ㈡ 持照人营业场所的地址变更,通知应在变更后[七日]内发出; ㈢ 持照人所用保管设施的变更,通知应在变更后[七日]内发出; ㈣ 企业所雇用任何人员的身份变更,通知应在变更后[七日]内发出;和 ㈤ 如果持照人系法人,公司高级职员的身份发生变更,通知应在变更后[七日]内发出。 评注 因为制造商执照的授予取决于某些资料和证明文件的提供,故发证机关必须了解此种资料或证明文件中的任何变更,特别是在涉及到执照的其他条件(如保管设施)时。 第8条. 执照签发条件的变更 1. [发证机关名称]可随时改变针对制造商执照规定的任何条件。 2. 依本章进行的条件变更自向持照人发出变更通知起生效。 第9条. 对决定变更执照签发条件的复议 制造商执照的持有人/持照人可向[发证机关名称]申请对[发证机关名称]变更任何执照签发条件的决定进行复议。 第10条. 执照的有效期 制造商执照自签发日期或随后的执照展期日期起[...]年内有效,除非其根据[附件一,第6条(制造商执照的限制条件)]被提前交回或注销,或以其他方式停止生效。 第11条. 制造商执照的展期 1. 在依本章授予的执照期满前,持照人可向[发证机关名称]申请执照展期。 2. 申请应以[发证机关名称]批准的形式和方式提出。 3. 在申请系法人提出的情况下,如果在执照有效期内任何执照有关负责人发生变更,则申请应附有: (a) 新的负责人身份证明;和 (b) 各有关人员的全套指纹。 [4. 除本条第3款所述要求之外,若有未向[发证机关名称]披露的展期申请人的密切关系人,则申请应附有: (a) 列明任何此等密切关系人姓名和地址的声明;和 (b) 任何此等密切关系人的全套指纹,或者,在无法获得全套指纹的情况下,若[发证机关名称]提出要求,则应提供任何有关该密切关系人的已知信息。 ] 5. 申请人应支付执照展期的适当所需费用。 6. [发证机关名称]可对执照予以展期或拒绝展期,而且,如果予以展期,[发证机关名称]可修改或变更执照签发条件或对执照规定附加条件。 评注 《枪支议定书》未要求各国必须实行执照展期制度。 但作为一个实际问题,许可证制度应包括让持照人在执照的一定期限届满之后展期或续延执照的规定。 或者对所有执照申请一律视同对新执照的全新申请。 第12条. 在展期申请审议期间执照继续有效 如果持照人依据[附件一,第11条(制造商执照的展期)]申请执照展期,而在执照到期日期之前未获得有关申请的决定,则该执照自当日被视为继续有效,直至获得有关申请的决定。 第13条. 制造商执照的展期条件 除非[发证机关名称]确信以下各项,否则[发证机关名称]不应对制造商执照予以展期: (a) 申请人、申请人的所有密切关系人、申请所涉所有负责人以及企业雇用的任何人员均为适当人员; (b) 申请指定场所适合开展制造业务; (c) 申请人能够遵守[本法随附细则或载有制造商安全保管要求的指南名称]所述的保管要求;而且 (d) 执照展期无损公共利益。 第14条. 对拒绝执照展期的决定的复议 凡依本章规定申请执照展期者均可向[发证决定的受权复议机构名称]申请对[发证机关名称]拒绝执照展期的决定进行复议。 3. 制造商执照的暂扣、注销和转让 第15条. 制造商执照的暂扣 1. 如果[发证机关名称][基于合理理由]确信有理由依据[附件一,第16条(制造商执照的注销)]注销某制造商执照,则可以先暂扣该制造商执照。 2. 如果[发证机关名称]决定暂扣执照,则应将暂扣执照通知送达持照人。 3. 根据本条第2款的通知应: (a) 说明暂扣执照;且 (b) 说明[发证机关名称]确信有理由注销该执照;且 (c) 列出理由;且 (d) 说明持照人可就这一提议提交书面材料且任何书面材料均须在发出该通知之后28日内提交。 4. 持照人在接到本条第2款所述的暂扣执照通知后28日内,可向[发证机关名称]提交书面材料,针对注销执照的理由做出答复。 5. [发证机关名称]在接到持照人根据本条第4款提交的任何书面材料后[14日]内,应向持照人送达一份通知,确认: (a) [发证机关名称]已接到并审查了书面材料;及 (b) 对执照的暂扣: ㈠ 继续;或 ㈡ 注销。 6. 暂扣期在以下情况下结束: (a) [发证机关名称]向持照人发出书面通知,注销暂扣;或 (b) 依本法规定注销执照。 7. 持照人无权在暂扣期内继续制造枪支或弹药。 第16条. 制造商执照的注销 1. 凡具有以下情形者,[发证机关名称]均可注销制造枪支[、枪支零部件]或弹药的执照: (a) 持照人已停止制造业务[且尚未根据本法将执照转让给其他个人或实体]; (b) [发证机关名称]有合理理由确信持照人在执照申请中明知故犯地提供了虚假或误导性信息; (c) 持照人不再符合[附件一,第1条(发证标准)]规定的所有要求; (d) 持照人严重违反根据[附件一,第6条(制造商执照的限制条件)]对执照规定的任一限制条件; (e) 持照人严重违反根据[《《示范法》》第6条和附件一,第7条(制造商执照的签发条件)对执照规定的任一条件; (f) 持照人违反了本法条款[不管持照人是否因此违反行为被定为犯罪];或 (g) [发证机关名称]已确定持照人在其他方面不再适合持有制造执照。 2. 如果[发证机关名称]决定注销执照,则应向持照人送达注销执照通知。 3. 根据本条第2款的通知应: (a) 说明注销执照;且 (b) 说明[发证机关名称]确信有理由注销该执照;且 (c) 列出理由;且 (d) 说明持照人可就这一提议提交书面材料且任何书面材料均须在发出该通知之后28日内提交。 评注 《枪支议定书》未规定制造许可证制度必须包含允许注销执照的条款。 但有效的许可证制度的一个要素就是让发证机关有权力在执照到期之前予以注销,从而确保在有人违反发证条件时,或者,例如因未对所制造武器进行标识而被判定犯有非法制造罪时,可以撤回其开展制造活动的许可。 第17条. 针对暂扣或注销的上诉权 针对暂扣或注销执照的上诉申请可根据[国家名称]的适用程序规则提出。 4. 财产的交回和处置 第18条. 枪支和文件的交回 如果制造执照到期[且未根据附件一,第11条(制造商执照的展期)予以展期],或执照依据[附件一,第15条(制造商执照的暂扣)]被暂扣,或者依据[附件一,第16条(制造商执照的注销)]被注销,则持照人应在接到暂扣或注销通知后[七]日内,向[发证机关名称]交回: (a) 执照人[在执照列明的场所]持有的所有枪支和弹药; (b) 制造执照;和 (c) 持照人持有的所有记录; 评注 如果要求一个人在其制造执照到期、暂扣或注销之后交回枪支及其制造执照,则有必要根据暂扣或注销通知方式的不同,对交回武器和文件的时间安排提出不同要求。 第19条. 交回财产的销毁和处置 1. 持照人根据[附件一,第18条(枪支和文件的交回)]交回的所有枪支和弹药均应: (a) 根据[指定附件或随附细则中详细说明的国家选择的销毁方法]予以销毁;或 (b) 根据[主管当局名称]的任何指示以其他方式予以处置。 2. 根据本条第1款(b)项处置所交回的枪支时: (a) 根据[《示范法》第10条]给所交回的枪支打上识别标识; (b) 由[主管当局名称]根据[《示范法》第15条]保存有关处置这些交回枪支所采用的处置方式的书面记录。 3. 根据本条第1款(b)项处置所交回的弹药时,由[主管当局名称]根据[《示范法》第16条]保存有关处置这些交回弹药所采用处置方式的书面记录。 B. 标识 评注 本节分三部分: (a) 第1部分涉及枪支标识,载有旨在补充《示范法》有关强制性要求的案文(虽然《枪支议定书》无此要求); (b) 第2部分涉及零部件标识,以便为那些希望针对零部件组装成枪支之前的情形建立零部件标识制度的国家提供协助(虽然《枪支议定书》无此要求); (c) 第3部分涉及弹药标识,以便为那些对弹药进行标识以期建立弹药包装标识制度的国家提供协助(虽然《枪支议定书》无此要求)。 1. 枪支标识 (a) 初始标识 第20条. 检测时的标识(验讫标识) 1. 凡制造枪支者均应确保于本国境内制造的所有枪支[在出售或交付购买者之前][在枪支制造完工后...日内]: (a) 由[经认证的火器验印局名称]进行打样;且 (b) 根据[有关验讫标识的相关法律、细则或技术规范的名称]进行验讫标识; 2. 凡进口枪支者均应确保进口到本国境内的所有枪支[在出售或交付购买者之前][在枪支进口后...日内]: (a) 由[经认证的火器验印局名称]进行打样;且 (b) 根据[有关验讫标识的相关法律、细则或技术规范的名称]进行验讫标识; 评注 《枪支议定书》并未要求在检测时对枪支进行标识。 但属于国际枪支验印常设委员会成员的缔约国须在民用枪支进入市场之前为通过检测的所有枪支打上验讫标识。 各成员国应当已经制定了立法,使其须强制性地根据《联合国打击跨国有组织犯罪公约》确立的方法、限制和程序实施检测。 这些检测工作应由经认证的火器验印局实施。 现有14个成员:奥地利、比利时、智利、捷克共和国、芬兰、法国、德国、匈牙利、意大利、俄罗斯联邦、斯洛伐克、西班牙、阿拉伯联合酋长国和大不列颠及北爱尔兰联合王国。 (b) 补充标识 第21条. 国家购置时的标识(转让标识) 凡[为了履行公共职能而]购置的枪支,除本法第7条、第8条、第9条、[第10条和第11条]所要求的标识之外,各公共机构还应确保打上反映机构身份的标识。 评注 法律出处:《使各国能够及时和可靠地识别和追查非法小武器和轻武器的国际文书》(第八 = 4 \* GB4 ㈣段)要求各国“确保政府武装部队和保安部队......持有的自用小武器和轻武器均予适当标识”。 欧安组织“关于小武器和轻武器标识、记录保存和追查能力的最佳做法指南”(第三章第2(b)节,第6页)也建议那些希望提高其武器追查能力的国家可以考虑采用适当标识,以便根据用途进一步区分这些武器。 起草者可选择将这一条款列入行政指南或规定,而非国家立法。 A/60/88和Corr.2号文件,附件;另见大会第60/519号决定。 欧洲合作与安全组织,《......最佳做法手册》第二部分。 (c) 标识方法 第22条. 枪支标识方法 凡依本章规定打上标识的所有枪支均应根据[本法随附细则或载有标识技术规范的指南名称]中的技术规范[通过在枪身或机匣上永久压印或镌刻标识的方式]予以标识。 评注 《枪支议定书》并未指定须采用的标识方法(但指出应当在已停用枪支上“打上”停用标识(《枪支议定书》第9条(c)项))。 各国应当制定细则或指南,具体说明枪支以及适当时其零部件和弹药标识的技术要求。 联合国毒品和犯罪问题办公室《枪支议定书实施技术指南》以及《国际小武器管制标准》模块05.30“标识和记录保存”、《在大湖区和非洲之角防止、控制和减少小武器和轻武器的内罗毕议定书》和《关于南部非洲发展共同体内管制枪支、弹药和其他有关物资的议定书》就可能的标识方法提供了进一步任择指导。 2. 零部件标识 (a) 初始标识 第23条. 零部件制造时的标识 1. 每一位零部件制造商都应根据本条第2款在制造时为每一个基本或主要零部件打上标识。 评注 《枪支议定书》并未要求在制造时为零部件打上标识。 但零部件标识可有助于防止非法贩运被拆解的枪支,并可能有助于对手工或自制生产进行管制。 2. 根据本条第1款对在该国境内制造的每一基本或主要零部件适用的独特识别标识应说明: (a) [国家名称]是制造国; (b) 制造商名称;和 (c) 序号。 评注 由于《枪支议定书》并未要求对零部件进行标识,因此各国可自行确定其是否要求制造商为零部件打上标识以及这些标识的性质。 (b) 补充标识 第24条. 零部件进口时的标识 1. 凡进口零部件的个人或公共服务机构均应确保根据本条第3款在每一基本或主要零部件进口到该国国境后[...日内]对其予以标识。 2. 本条第1款不适用于: (a) [出于可核查的合法目的]临时进口的零部件; (b) 最初由某个人从该国国境出口且在境外期间始终归其所有的零部件;或 (c) 最初由某公共服务机构从该国国境出口且在境外期间始终由该机构持有的零部件; (d) [任何其他例外情况]。 3. 根据本条第1款适用于进口到该国国境的每一基本或主要零部件的独特识别标识应说明: (a) [国家名称]是进口国; (b) 进口年份; (c) [其他]。 评注 由于《枪支议定书》并未要求对零部件进行标识,因此各国可自行确定其是否要求进口时为零部件打上标识以及这些标识的性质。 (c) 标识方法 第25条. 零部件标识方法 凡依本章规定打上标识的所有[未组装]零部件均应根据[本法随附细则或载有标识技术规范的指南名称]中的技术规范[通过在枪身或机匣上永久压印或镌刻标识的方式]进行标识。 评注 《枪支议定书》并未指定须采用的标识方法(但指出应当在已停用枪支上“打上”停用标识(《枪支议定书》第9条(c)项))。 各国应当制定细则或指南,在要求未组装零部件标识应明显区别于已组装枪支时,具体说明零部件标识的技术要求。 3. 弹药标识 (a) 初始标识 第26条. 弹药制造时的标识 1. 每一位弹药制造者都应依本条第2和3款在制造时为弹药打上标识。 评注 《枪支议定书》并未要求在制造时为弹药打上标识。 不过,少数国家要求在制造时对弹药或某些类型的弹药进行标识,该领域今后的技术进步可能会提高制造商对弹药进行标识的能力。 《西非国家经济共同体(西非经共体)关于小武器和轻武器、其弹药及其他相关材料的公约》要求对弹药进行标识(第18条第3款),其中规定: “(a) 标识应包括唯一批号、制造商身份以及制造国和制造年份,还应包括关于购买者身份和目的地国的信息,前提是在制造时已知悉这些信息。 这些细节必须在装有弹药或爆炸物所用粉末或液体的封装套(即弹壳)上出现至少一次。 标识应使用字母数字表示; “(b) 最小的弹药包装应包括第3款(a)项所述信息。 ” 2. 根据本条第1款对在该国境内制造的弹药适用的识别标识应说明: (a) 唯一批号; (b) 制造商名称; (c) [国家名称]是制造国; (d) 制造年份。 3. 每一位弹药制造者都应在装弹药的各个包装上贴上标签,说明: (a) 弹药的口径[规格]; (b) 唯一批号; (c) 制造商名称; (d) [国家名称]是制造国; (e) 制造年份。 评注 欧洲共同体第2008/51/EC号指令(修订后的第4条第2款)规定: “成员国应确保对全备弹的每一基本包装进行标识,以便说明制造商的名称、识别批号、口径和弹药类型。 ” (b) 补充标识 第27条. 弹药进口时的标识 1. 凡进口弹药的个人或公共服务机构均应确保根据本条第3款在弹药进口到该国国境后[...]日内对其予以标识。 2. 本条第1款不适用于: (a) [出于可核查的合法目的]临时进口的弹药; (b) 最初由某个人从该国国境出口且在境外期间始终归其所有的弹药;或 (c) 最初由某公共服务机构从该国国境出口且在境外期间始终由该机构持有的弹药; (d) [其他例外情况]。 3. 根据本条第1款适用于进口到该国领土的弹药[包装]的识别标识应标明[如果贵国要求在进口时对弹药或弹药包装进行标识,在此插入标识要求详情]。 评注 《枪支议定书》并未要求对进口弹药进行标识。 (c) 标识方法 第28条. 弹药标识方法 凡依本章规定打上标识的所有弹药均应根据[本法随附细则或载有标识技术规范的指南名称]中的技术规范[通过在每个弹头打上永久微小标志的方式]进行标识。 评注 各国应当制定细则或指南,在需要对弹药进行标识时,具体说明弹药标识的技术要求。 C. 保存记录 评注 这些建议条款补充了《枪支议定书》有关保存记录的强制性条款。 其中有很多条款可载入本法随附细则或次级立法。 1. 交易记录 第29条. 国内交易信息 凡[发证机关名称][持照制造商]在交易登记册中保存的交易记录,均应包括以下信息: (a) 受让人的名称; (b) 受让人的地址; (c) 交易日期; (d) 被转让枪支及其零部件和弹药的数量; (e) 适用于任何被转让枪支[、枪支零部件或弹药]的标识; (f) 每一被转让枪支的构造、型号、序号和口径; (g) 许可证编号或表明受让人有权接收枪支、枪支零部件或弹药的其他证据的详细资料; (h) 被转让枪支、枪支零部件或弹药的预期用途(如拟用于出口或国内使用);和 [(i) 其他信息,如受让人的指纹、武器的弹道样本。 ] 评注 虽然《枪支议定书》并无要求,但保存涉枪支及可行情况下的零部件和弹药销售和购置的所有交易登记册或记录,将有利于追查工作。 关于管制获取和持有武器的欧洲理事会第91/477/EEC号指令(第4条)规定,必须要求成员国境内的经销商(定义包括制造商)保留其收到和处理的枪支登记册,包括“可供识别武器的细节,特别是其类型、构造、型号、口径和序号以及供应商和购置武器者的名称和地址”。 《武器贸易条约》规定,各缔约国有义务保留常规武器的出口批准书或实际出口的国家记录(第12条第1款)。 却只是鼓励(而不是强制要求)各国保留其作为最终目的地国而转让到其境内、或获准在其管辖范围内的领土过境或转运的常规武器的记录(第12条第2款),并在记录内酌情纳入如下信息:常规武器的数量、价值、型号或类型、批准的国际转让、实际转让的常规武器、以及出口国、进口国、过境国和转运国及最终用户的详细情况(第12条第3款)。 第30条. 出口资料 除依据[附件一,第11条(制造商执照的展期)和第12条(在展期申请审议期间执照继续有效)]记录的信息之外,[发证机关名称][视情况,每一个持证进口商或出口商]还应保留依本法所授予许可证出口的全部物品的记录,包括: (a) 所有交易日期; (b) 进口执照或许可证或任何其他进口授权正式文件的副本,包括签发国、签发日期和到期日期、授权机构身份证明、最终收货人和枪支和(或)零部件和(或)弹药的数量等详细资料; (c) 过境许可证的副本(若适用)。 (d) 出口商名称、地址、电话号码及传真、商业机构负责人或代表的姓名及签字、许可证和注册号,如有(包括到期日期); (e) 枪支和(或)零部件和(或)弹药的来源,包括名称、地址和电话号码; (f) 制造商的名称、地址以及所述物品的制造国; (g) 进口商名称和地址; (h) 对出口枪支和(或)零部件和(或)弹药的说明,(若适用)包括口径、规格或尺寸、型号、数量、货物价值及序号; (i) 最终用户名称和地址; (j) 参与交易的任何其他当事人的名称和地址[(若适用)包括参与交易的任何经纪人的名称、地址、电话号码和经纪人注册号,以及授权此项交易的经纪人执照的公证副本]; (k) 按照[附件一,第61条(最终用户证明)]规定的方式出具的最终用户证明[包括枪支和(或)零部件和(或)弹药的最终用途和目的地]; [(l) 货物运送路线的详细信息,包括目的地、最终用途(用户)、过境国、转运、进口港和出口港以及任何其他相关路线信息;] [(m) 安全和安保安排的详细资料,包括安全保管和运输,以防止枪支及其零部件和弹药落入未经授权的个人或实体之手;] [(n) 交易的银行和保险详细资料;] (o) 申请表要求提供的任何其他信息。 第31条. 进口资料 除依据[附件一,第11条(制造商执照的展期)和第12条(在展期申请审议期间执照继续有效)]记录的信息之外,[发证机关名称][每一个持证进口商]还应保留依本法所授予许可证进口的全部物品的记录,包括: (a) 进口商名称、地址、电话号码及[注册号,如有(包括到期日期)]; (b) 进口物品来源国[,包括枪支和(或)零部件和(或)弹药的来源,包括名称、地址和电话号码]; (c) 所有交易日期; (d) 枪支和(或)零部件和(或)弹药的外国卖方名称、地址和电话号码,以及出口商,包括名称、地址和电话号码; (e) 对进口枪支和(或)零部件和(或)弹药的说明,(若适用)包括口径、规格或尺寸、型号、数量、货物价值及序号; (f) 进口的具体目的以及最终收货人的名称和地址(若不同于进口商); [(g) 货物运送路线的详细信息,包括目的地、最终用途(用户)、过境国、转运、进口港和出口港以及任何其他相关路线信息;] (h) 参与交易的任何其他当事人的名称和地址[(若适用)包括参与交易的任何经纪人的名称、地址、电话号码和经纪人注册号,以及授权此项交易的经纪人执照的公证副本]; (i) 申请表要求提供的任何其他信息。 第32条. 经纪活动资料 除依据[附件一,第11条(制造商执照的展期)和第12条(在展期申请审议期间执照继续有效)]记录的信息之外,[发证机关名称][每一个持证经纪人]还应保留依本法所授予经纪执照开展的全部交易的记录,包括: (a) 经纪人身份证明,包括公司、公司负责人以及联系人的地址和住址; (b) 已签合同或合同草案的副本,说明货物买方的具体详细情况、意向经纪执照所涵盖枪支、枪支零部件或弹药的型号、数量和价值; (c) 交易日期; [(d) 枪支和(或)零部件和(或)弹药的来源,如果是个人,包括姓名、地址、电话和传真、居住国代码、公民身份,如果是商业机构或政府单位,包括负责人或代表的姓名和签字;] [(e) 所涉物品的制造商名称及制造国;] [(f) 货物的精确技术参数;] (g) 经公证的最终用途证明,按照[附件一,第61条(最终用户证明)]列出货物的最终用途和最终目的地; [(h) 进口许可证或执照的副本,包括签发国、签发日期、授权机构身份证明、授权进口的枪支和(或)零部件和(或)弹药数量;] [(i) 安全和安保安排的全部详细资料,包括安全保管和运输细节,防止枪支及其零部件和弹药落入未经授权的个人或实体之手;] (j) 所有参与方的全部详细资料,包括财务/保险安排; (k) 设备来源国名称以及出口目的地国名称,即便不经过[国家名称]转运; [(l) 其他。 ] 2. 制造和处置记录 第33条. 被销毁枪支及其零部件和弹药的资料 [主管当局名称]应保存根据本法第十三章销毁的所有枪支、枪身或机匣或弹药的记录,包括以下信息: (a) 销毁方法; (b) 销毁日期; (c) 销毁原因; [(d) 其他;] (e) 如果被销毁物品为枪支,对每一被销毁枪支的说明,包括: ㈠ 构造; ㈡ 型号; ㈢ 口径; ㈣ 制造商名称; ㈤ 序号;和 ㈥ 所有标识; (f) 如果被销毁物品为零部件,对每一被销毁零部件的说明,包括: ㈠ 零部件的类型; ㈡ 制造商名称; ㈢ 所有标识; (g) 如果被销毁物品为弹药,对所有被销毁弹药的说明,包括: ㈠ 弹药类型; ㈡ 批号; ㈢ 制造商名称; ㈣ 所有标识; [(h) 其他。 ] 评注 《枪支议定书》未要求保留被没收和销毁的枪支及其零部件或弹药的记录。 但是,记录销毁活动有助于确保不让非法制造和贩运的枪支及其零部件或弹药进入流通环节(如《枪支议定书》第6条所要求)。 3. 行政要求 第34条. 持证人(持照人)资料 1. [发证机关名称]应保存关于每位持有根据本法签发的枪支、枪支零部件或弹药[制造、进出口或经纪人]许可证(执照)者的资料记录,包括: (a) 持证人(持照人)姓名; (b) 出生日期; (c) 持证人(持照人)住址; (d) 近期照片: ㈠ 若许可证(执照)签发对象系自然人,则为此人照片;或 ㈡ 若签发对象系法人,则为负责人照片; (e) 以下人员的指纹: ㈠ 若许可证(执照)签发对象系自然人,则为此人指纹;或 ㈡ 若签发对象系法人,则为负责人指纹;和 [(f) 其他。 ] 2. [发证机关名称]应保存关于依本法签发的每一许可证(执照)的详细资料的记录,包括 : (a) 许可证(执照)的签发地和签发日期; (b) 许可证(执照)到期日期; (c) 展期日期(若适用); (d) 暂扣日期(若适用); (e) 注销日期(若适用); (f) 被许可活动; (g) 许可证(执照)所列营业场所的现实地址; (h) [插入详细说明保管要求的附件或制造时安全保管问题的附则或其他规定的名称]所述许可证(执照)适用的保管要求的摘要; (i) 可适用于许可证(执照)的任何限制;和 (j) 可适用于许可证(执照)的任何条件。 第35条. 通过检查收集的资料 [发证机关名称]应保存通过依本法所开展的各项检查而收集的资料记录。 评注 如果非国家行为者对保存记录负有首要责任,则国家应保存通过许可证(执照)申请和检查收集的资料记录(见附件一,第34条(持证人(执照人)资料)和第35条(通过检查收集的资料))。 第36条. 记录格式 备选案文1 依本法/节保留的所有记录均须以电子形式保存。 备选案文2 依本法/节保留的所有记录均须以电子形式或便于及时答复枪支及其零部件和弹药追查援助请求的方式予以保存。 评注 如《立法指南》第124段所指出: “没有要求将记录存在计算机中,但在可行时实现保存记录自动化,可帮助各国履行义务,对追查请求作出迅速答复。 ” 列入备选案文2即为认识到,虽然自动化保存方式应当成为首选办法,但有些国家可能很难用这种方式保存记录(见《立法指南》,第124段)。 第37条. 查阅记录 凡须确保保存记录或依本章规定应保存记录者,均应在执法人员提出要求时: (a) 向该执法人员出示记录,并允许其检查或复制记录的任何条目; (b) 允许该执法人员检查其持有的所有枪支及其零部件和弹药;和 (c) 向该执法人员提供其持有据其执照授权制造、购买或接收的或据其许可证授权持有或出售或以其他方式转让或修理的任何枪支及其零部件或弹药的任何资料。 评注 《枪支议定书》未要求各国须确保其可查阅持照人保存的记录。 但为了答复追查请求并确保履行保存记录的义务,有关当局须有权查阅记录。 如果国家本身未集中保存记录,而是要求授权实体和个人根据《枪支议定书》保存记录,则这一点尤其重要。 欧安组织“关于小武器和轻武器标识、记录保存和追查能力的最佳做法指南”(第四节,第8页)指出,制造商、进口商等依据国家制定的保存记录计划保管的所有资料均“应按国家法律要求提供给国家主管当局”。 美洲国家组织《加强枪支、弹药、爆炸物及其他有关材料出口点管制的示范立法和评注》指出,如果要求制造商保存所有制造产品及上市产品的记录,则“要向政府检查人员提供这些记录,并要定期更新,至少每三个月更新一次”(第5条的评注)。 在关于常规弹药过剩储存问题的报告(A/63/182,第31段)中,政府专家组还指出,作为确保国家储存弹药安全、可靠性和业务成效所必须具备的检查制度的一部分,有必要“获得有关弹药的生产者所掌握的原版样本记录”。 这表明应当要求弹药制造商保留此种记录并允许检查人员进行查阅, 还应考虑欧洲联盟框架内现行条文的例子(如欧洲联盟理事会设立欧共体军民两用物项出口、转让、经纪和过境管制制度的第428/2009号条例,以及欧洲议会和欧洲联盟理事会执行《联合国打击跨国有组织犯罪公约关于打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的补充议定书》第10条以及制定枪支及其零部件和弹药出口授权、进口和过境措施的第258/2012号条例。 该立法使欧盟立法与《枪支议定书》第10条保持了一致,并提到需要采取必要和适当措施,以使国家主管当局能够:(a)收集涉枪支及其零部件和弹药的任何订单或交易的信息;并(b)确定适当采取出口管制措施,具体而言其中可包括有权进入出口交易相关人员的场所)。 第38条. 应提交的报告 凡须依本章保存记录者均应在[时限,例如,每个季度提交一次]内向[主管当局名称]提交所保存所有记录的详细资料。 评注 《枪支议定书》并未载有关于持照个人和实体提交其活动报告的明确要求。 但《枪支议定书》第7条要求各国确保保留追查和识别非法制造或贩运的枪支的必要资料。 为了能够有效追查枪支,各国需要涉所述枪支交易的最新信息。 第39条. 记录的保管 本法要求保存的所有记录均应保存在[执照指定的场所]的安全保管地点。 评注 《枪支议定书》未要求各国将记录保存或要求授权个人和实体保存在安全或可靠地点。 如果各国列入本条款,则可能还需要明确规定安全保管要求的性质(如上锁容器中)。 第40条. 停业时上交记录 如果制造、进出口枪支、枪支零部件或弹药的持照人停止作为枪支、枪支零部件或弹药制造商、进口商或出口商开展业务,则应在停止业务后[14日]内向[主管当局名称]上交其根据本章规定保存的所有记录。 评注 法律出处:《国际追查文书》第十三条规定,各国应要求结束业务的公司将所持有的小武器和轻武器相关记录移送国家。 但《国际追查文书》并未规定时限。 第41条. 国家数据库 评注 《枪支议定书》未要求各国建立和维护一个国家或中央数据库来保存由国家保管的所有记录。 但以电子形式集中保存记录将有助于确保调查非法活动的国家机构能够方便地获取资料,并可确保资料易于更新。 国家数据库的质量和实用性将取决于国家维护此种数据库的财政和技术能力以及输入该数据库的数据量,同时可能还取决于业务规模。 例如,如果一个国家由很多地区组成并且(或)有很多机构需要访问该数据库,则可能更适合维持若干较小的区域数据库。 D. 枪支及其零部件和弹药的进出口和过境 评注 除第10条的强制性要求之外,《枪支议定书》并未明确规定进出口执照或许可证制度须采取的形式(关于这方面的指南,可查阅《国际小武器管制标准》,模块03.20,“对小武器和轻武器国际转让的国家管制”)。 《枪支议定书》还要求各国制定相关的国际过境措施。 起草者可考虑采用本节提供的建议,用以补充《枪支议定书》的强制性条款。 既可以将这些条款纳入立法本身,也可将其纳入条例或附属立法之中。 如上文有关章节所述,《武器贸易条约》为希望加强本国枪支或常规武器法律的国家提供了非常有益的指导。 考虑该《条约》的主要原因有三个:第一,《条约》援引并执行《枪支议定书》条款(例如,见第6条第2款);第二,《条约》要求各国采取适当措施解决常规武器转入其他用途的问题,包括通过调查和执法;第三,如果该《条约》旨在执行《枪支议定书》及《公约》正文,对想要以更广泛和全面的方式解决枪支问题的国家而言,那么这些文书也可用于执行和落实该《条约》。 1. 进口商和出口商的注册 第42条. 注册要求 凡属于枪支及其零部件和弹药进口商或出口商者均须向[发证机关名称][主管当局]注册。 评注 对寻求采取措施加强其进出口制度的问责与安全的国家(根据《枪支议定书》第10条第5款)而言,一种选择是要求希望进出口枪支及其零部件和弹药的公司或个人向有关政府当局注册。 注册主要是一种手段,可为国家提供参与进出口活动者的必要资料,同时也是签发任何个人进出口许可证的一个前提条件。 《枪支议定书》第10条第1款和第2款假定了发证机关(主管当局)的存在。 发证机关或其他某个国家当局是办理还是拒绝进口商和出口商的注册,由国家自行酌定。 如果已要求其他常规武器进口商和出口商进行注册,则可扩展立法,确保将枪支及其零部件和弹药的进口商和出口商包括在内。 第43条. 注册申请 申请人应按[发证机关名称][主管当局]规定的形式和方式进行注册。 评注 采用法律规定的形式,应当确保主管当局拥有所有必要资料,使之能确定是否符合注册资格。 此种形式可能包括要求申请人提供其本人照片及全套指纹。 起草说明 这些条款可列入详细规定注册申请程序的条例或附属立法之中。 备选案文1 注册申请须用[名称/编号]表格提交,并应附上[金额]所需费用。 申请表须经申请人签字,属于自然人的,由申请人自己签字,属于法人的,则由申请人法定代表人签字。 备选案文2 凡从事枪支和(或)其零部件和(或)弹药出口或进口业务者,均应向[指定当局名称]登记注册,并应支付[金额]所需费用。 第44条. 注册标准 [发证机关名称][主管当局]对枪支和(或)其零部件和(或)弹药的进口商或出口商予以注册的条件是其确信: (a) 申请人达到或超过[国家法定成人年龄或以上]; (b) 申请人无刑事犯罪记录; (c) 申请人未被认定患有精神疾病或被关进任何精神病院; (d) 申请人并非任何受管制物质[按[受管制物质国家立法相关条款]定义]的非法使用者或上瘾者; (e) 申请人未就申请表必填信息明知故犯地做出虚假陈述或表述; (f) 申请人符合相关注册申请要求以及其他注册要求。 起草说明 关于(b)项,有些法域禁止有任何犯罪记录者或有特定期限内的犯罪记录者注册为进口商或出口商。 而其他一些法域只禁止被定罪或被控告犯有特定法律规定罪行者进行注册。 备选案文1 (b) 申请人未根据[如国内安全立法、国家打击物质滥用立法、国家反对家庭暴力立法,以及关于枪支进出口和过境的立法]被定罪或被控犯罪; 备选案文2 (b) 申请人未被任何法院定罪,也未被控犯有可处以一年以上监禁的罪行; 备选案文3 (b) 在决定对其进行注册之前[五]年内,申请人未违反有关枪支及其零部件和弹药进出口和过境的立法;申请人在申请注册之前[五]年内,未违反有关枪支及其零部件和弹药进出口和过境的立法; 备选案文4 (b) 如果申请人有涉及贩运枪支、枪支零部件或弹药或其他严重犯罪的任何先前犯罪记录。 第45条. 对拒绝注册申请人的决定的复议 凡申请注册为进口商或出口商者均可向[发证决定的受权复议机构名称]申请对[发证机关名称][主管当局]拒绝注册申请的决定进行复议。 第46条. 注册和展期的有效期 1. 枪支及其零部件和弹药进口商或出口商的注册有效期应为[...年]。 2. 在注册期满之前,可申请对注册予以展期[...月...日]。 3. 如果注册已经到期,申请人应根据[附件一,第43条(注册申请)]之规定提出新的申请。 评注 国家实践表明,虽然注册有效期应由国家自行决定,但一般而言,进口商或出口商注册的有效期在1至5年之间。 有些制度允许申请人选择时间长度,并且支付相应的差别费用。 一个国家应考虑其执行展期制度的能力,并相应地选择一种时限。 注册展期的时限应足以让发证机关能够充分考虑申请并进行必要问询。 第47条. 注册进口商或出口商所提供信息的变更通知 在下述情况下,注册进口商或出口商应在事件发生后[...日]内通知[发证机关名称]: (a) 其注册信息发生了实质性变更;或 (b) 与注册有关的任何人被控告或被判定犯有[根据[援引特定立法]的罪行][可处以监禁的犯罪]。 第48条. 进口商或出口商注册的注销 进口商或出口商注册应在下述情况下予以注销: (a) 注册人提出请求; (b) 有新的事实表明,该等事实若在初次注册申请审核时被知悉或存在,本会导致当事人的注册申请被拒; (c) 注册人未遵守有关枪支及其零部件和弹药进出口和过境的立法; (d) 注册人违反了或被合理认为违反了具有约束力的联合国安全理事会武器禁运规定、对[国家名称]具有约束力或[国家名称]自愿同意遵守的区域禁运规定,或者国家武器禁运规定; (e) 注册法人被解散或注册自然人死亡。 第49条. 保存记录 根据本章注册者应依本法第五章之要求保存记录。 2. 枪支及其零部件和弹药进出口和过境的执照[许可证] 第50条. 进出口或过境执照[许可证]的要求 1. 凡申请枪支及其零部件和弹药进出口执照[许可证]者,应按[发证机关名称][主管当局]规定的形式和方式向[发证机关名称]提出申请。 2. 凡无[发证机关名称]依法签发的过境[执照][许可证]者,均不得携带任何枪支、枪支零部件或弹药经该国领土过境。 评注 本条款为进出口或过境执照或许可证设定了要求。 但《枪支议定书》并未明确要求过境活动应得到许可,只要求对枪支及其零部件和弹药的国际过境采取措施,并要求过境国应根据《枪支议定书》第10条第2款(b)项发出书面通知,说明其不反对有关过境。 各国可自行选择适当的进出口许可证制度和国际过境措施。 在实践中,各国推行了各种各样的进出口或过境执照或许可证制度。 例如,有些国家采用一种开放式许可证制度,此种许可证在规定的时限内有效,并且只适用于特定经济贸易集团内部的民用武器进出口和过境。 开放式许可证制度也用于批准向规定国家名单之内的国家进出口或过境运输民用武器,但要求在出口之前通过提供有关武器类型、口径、序号、客户、许可证参考号等信息获得启运许可证。 此种程序只是一般进出口和过境执照或许可证制度的一种例外情况,只适用于所涉国家之间先前已达成协定的情形,还应受到国家当局的严格监管。 各国可自行选择适当的许可证制度。 各国也可考虑在少数情况下授予多次出口许可。 “多次许可”系指准许某个特定出口商向位于第三国的同一个最终用户或收货人多次发送货物,许可涵盖一种或多种枪支及其零部件和弹药;这也只是一种例外情况,应受到国家当局的严格监管。 有些国家也在常规武器法等常规武器立法之中列入了不同的程序。 此种程序可能也与枪支及其零部件和弹药有关,会涉及到某个特定国家集团内部一个国家为另一个国家所制造的最终设备提供某一部件的特殊情形。 这种程序让各国在提供部件时采用国际进口证明,而不是最终用途证明。 例如,欧洲的这一制度称为C2i制度。 起草说明 如果一个国家已经选择将A部分(进口商和出口商的注册)纳入其立法之中,则应在本条之中增列以下条款: 凡在国际上申请枪支及其零部件和弹药进出口许可证者,均应注册[被授权]为枪支及其零部件和弹药进口商或出口商。 出口或进口执照[许可证]的申请 评注 需要编制处理进出口交易的表格来收集《枪支议定书》第10条第3款所要求的资料。 如《立法指南》(第103段)所指出,采用法律规定的表格将有助于决策进程。 例如,如果申请表上缺少任何一项必填信息,则意味着表格填写不完整,不构成对所要求注册申请的正式有效申请。 对于这样的申请,负责做出决定者可能不会依法予以审议,而拒绝审议并不涉及酌处权问题,也不构成可向行政法庭或一般法院提出上诉的决定。 如果提供虚假或误导性信息,则要被定为刑事犯罪,对该文件的填写也将成为起诉的依据。 使用表格还应确保主管当局能够获得所有必要资料,使之能够确定获得出口许可证的资格。 根据起草风格的不同,立法本身或随附细则应当详细说明申请人申请出口执照或许可证所需的准确申请程序、证明文件和费用。 除过境授权(若适用)及进口许可证或授权文件副本之外,这些申请程序的内容可以选择,由各国自行决定其立法或监管框架要求的内容及其详尽程度。 按照《枪支议定书》第10条第5款,框架越全面,许可或授权程序越可靠。 第51条. 出口执照[许可证]的申请 申请人应按规定的形式和方式向[发证机关名称][主管当局]申请枪支和(或)其零部件和(或)弹药的出口许可证。 备选案文1(细则规定) 枪支和(或)其零部件和(或)弹药的出口许可证申请须用[名称/编号]表格提交,并应附上[金额]所需费用。 申请表须经签字并签注日期,且应载有表中要求提供的信息,包括: (a) 出口商名称、地址、电话号码[及注册(授权)号,如有(包括到期日期)]; (b) 如果出口商并非制造商,则应填写枪支和(或)其零部件和(或)弹药的来源,包括名称、地址和电话号码; (c) 如果出口商并非制造商,则应填写制造商的名称和地址以及所涉物品的制造国; (d) 如果货物已经制成,对出口枪支和(或)零部件和(或)弹药的说明,(若适用)包括口径、规格或尺寸、型号、数量、货物价值以及序号; (e) 如果货物尚待制造,填写在申请时已掌握的拟议出口物品的尽可能多的详细资料; (f) 进口商名称和地址; (g) 在已知悉情况下,填写最终用户姓名和地址(若不同于收货人); (h) 在申请时已知悉情况下,填写参与交易的任何其他当事人的名称和地址; (i) 最终用户证明,按[附件一,第61条(最终用户证明)]规定的格式提供; (j) 申请表要求提供的任何其他信息; (k) 如果一个国家选择根据《枪支议定书》第15条(c)项之规定,建立一种监管经纪人活动的制度,则可要求在出口执照[许可证]申请或随附文件上披露参与交易的经纪人姓名和地址。 备选案文2(立法条款) 枪支和(或)其零部件和(或)弹药的出口许可证申请须按规定的形式和方式向[发证机关名称][主管当局]提出,并应包括以下信息:[见备选案文1,(a)-(k)项]。 第52条. 进口执照[许可证]的申请 申请人应按规定的形式和方式向[发证机关名称][主管当局]申请枪支和(或)其零部件和(或)弹药的进口执照[许可证]。 备选案文1(细则规定) 枪支和(或)其零部件和(或)弹药的进口许可证申请须用[名称/编号]表格提交,并酌情应附上[金额]所需费用。 申请表须经签字并签注日期,且应载有表中要求提供的信息,包括: (a) 进口商名称、地址、电话号码[及注册号,如有(包括到期日期)]; (b) 拟进口物品的来源国; (c) 枪支和(或)零部件和(或)弹药的外国卖方名称、地址和电话号码,以及出口商,包括名称、地址和电话号码; (d) 对进口枪支和(或)零部件和(或)弹药的说明,(若适用)包括口径、规格或尺寸、型号、数量、货物价值[及序号,若已知悉]; (e) 进口的具体目的,以及在已知悉的情况下,最终收货人的名称和地址(若不同于进口商); (f) 在申请时已知悉情况下,填写参与交易的任何其他当事人的名称和地址; (g) 申请表要求提供的任何其他信息; (h) 如果一个国家选择根据《枪支议定书》第15条第1款(c)项之规定,建立一种监管经纪人活动的制度,则可要求在进口执照[许可证]申请或随附文件上披露参与交易的经纪人名称和地址。 备选案文2(立法条款) 枪支和(或)其零部件和(或)弹药的进口许可证申请须按规定的形式和方式向[发证机关名称][主管当局]提出,并应包括以下信息:[见备选案文1,(a)-(h)项]。 第53条. 有条件出口执照[许可证] 1. 如果在申请出口许可证时未能提供过境授权和(或)进口许可证或授权文件副本,那么[发证机关名称][主管当局]可签发有条件出口执照或许可证,要求出口商在出口发货之前向任一地方的[发证机关名称][主管当局]提供过境授权的副本。 2. 在[发证机关名称][主管当局]确认收到上述出口的过境授权和进口许可证或授权文件后,出口许可证方可生效。 评注 《枪支议定书》第10条第2款(a)和(b)项规定,在签发出口执照或许可证之前均应核查“进口国已签发进口执照或许可证”且“过境国在运送之前至少已书面通知过其对有关过境不持异议”。 但出口商在申请出口许可证时有可能无法提供过境授权。 出口商还可能无法提供进口执照或许可证的副本,原因是:(a)在申请时尚未获得;或者(b)交易对方系本身不负责签发进口执照或许可证的政府部门,而所涉货物系其自己使用。 为了始终遵守《枪支议定书》第10条第2款(a)和(b)项之规定,本条草案允许进口许可中包括一份正式文件,可用作进口授权文件(例如,最终用户证明或国际进口证明),涵盖这些不得签发进口许可证的情形。 本条款草案允许签发有条件出口许可证,针对申请时无法提供某些证明文件的现实情况,但为了确保《枪支议定书》的强制性条款得到落实,在许可证上增列了一个条件,即出口商在提交所有必要证明文件之前,不得将该许可证用于出口。 这种有条件许可不得取代出口许可证,仅在一定期限内有效,而且出口许可证只有在确认收到过境授权或进口执照或许可证之后方可生效。 起草者还可考虑过境国未及时或从未提供答复的情况。 在这种情况下,特别是涉及使用危险级别较低的枪支装运(例如,猎枪或射击比赛枪支)时,应考虑一些可行条款。 在任何情况下,都应始终贯彻《枪支议定书》过境条款的精神,即让过境国能够了解经其领土的过境情况,并应确保过境国可采取行动,保证尽可能实施管制,防止转用。 还可考虑允许过境国作出反应的最长期限。 第54条. 过境许可证 申请人应按规定的形式和方式向[发证机关名称][主管当局]申请枪支和(或)其零部件和(或)弹药的过境许可证。 评注 法律出处:《枪支议定书》,第10条第1、2和5款。 虽然《枪支议定书》只要求过境国不反对经其领土运送枪支及其零部件和弹药,但各国不妨考虑编制一种允许过境运送的执照或许可证,以便加强一致性并防止出示虚假证明文件。 此种表格的编制有助于加强安全。 对一些国家而言,则无需为每一次过境活动签发单个过境许可证,特别是在物品来自某些国家或进入另外一些国家的情况下,不过,这可能需要采取其他“措施”,比如其他形式的书面授权。 国家可自行确定选择何种方法获得过境国不反对过境的书面确认。 本条款适合选择执行过境许可证制度的国家。 过境许可证的发放形式和方式以及许可证申请表要求提供的信息由当事国自行确定。 备选案文1(细则规定) 枪支和(或)其零部件和(或)弹药经过一个国家领土的过境许可证申请须用[名称/编号]表格提交,并(若适用)应附上[金额]所需费用。 申请表须经签字并签注日期,且应载有表中要求提供的信息,包括: (a) 申请人名称、地址、电话号码; (b) 申请时所知悉的预期运输路线和运输方式的详细情况、拟出入境地点以及出入境日期; (c) 在存入海关仓库时的预期停留时间和装运地点(若适用); (d) 对进口枪支和(或)零部件和(或)弹药的说明,(若适用)包括口径、规格或尺寸、型号、数量、货物价值[及序号,若知悉]; (e) 枪支的最终目的地。 这一点应当通过出口许可证、最终用途证明或说明最终目的地以及向最终目的地国进口物品的法律依据的其他正式文件予以明确证明。 如果有关物品拟在最终目的地国用于转售,则应提供[附件一,第61条(最终用户证明)]规定的最终用户证明。 (f) 将经当事国领土过境的物品托运单; (g) 申请表要求提供的任何其他信息; (h) 如果一个国家选择根据《枪支议定书》第15条第1款(c)项之规定,建立一种监管经纪人活动的制度,则国家可要求在过境执照[许可证]申请或随附文件上披露参与交易的经纪人名称和地址。 备选案文2(立法条款) 枪支和(或)其零部件和(或)弹药的过境许可证申请须按规定的形式和方式向[发证机关名称]提出,并应包括以下信息:[见备选案文1,(a)-(h)项]。 第55条. 出口许可证申请的评估标准 [发证机关名称][主管当局]应逐条审议出口许可证申请,并在下述情况下拒绝签发执照[许可证]: (a) 对已知从事国内或跨国犯罪活动(包括非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药者)或以往有参与此类犯罪活动记录的个人或集团; (b) 出口会违反联合国安全理事会武器禁运规定; (c) 预定目的地或其他因素表明有关物品将用于或加剧已发生或可能发生的暴乱或武装冲突; (d) 出口会违反[国家名称]的国际承诺,特别是与[国家名称]所参加的多边、区域和分区域组织通过的武器禁运规定、不扩散协定、[国家名称]作为缔约方的小武器或其他军备管制和裁军协定有关的国际承诺。 评注 《枪支议定书》并未要求为了国家管制而限制枪支,也未载有以安全或军备管制为目的的进出口标准(见《立法指南》,第108段)。 但很多国家已在其有关军事常规武器出口的国家立法中规定了批准或拒绝许可证申请的评估标准。 此种条款一般不会出现在只涉及枪支的立法中,但在大量的多边、区域和分区域文件中,总有某份文件会规定评估许可证申请的标准,而各国可能会因此而负有义务。 例如,《武器贸易条约》第6条规定,如果转让将违反联合国武器禁运强制性规定以及各国根据国际(区域)武器管制协定应承担的义务,尤其是涉及非法贩运枪支方面的义务,以及如果武器将用于犯下灭绝种族罪、危害人类罪、严重违反《1949年日内瓦四公约》的行为,实施针对受保护民用物品或平民的袭击或国际文书所规定的其他战争罪,则禁止批准对任何常规武器的转让。 第7条第1款,进一步规定了这一责任: 评估常规武器或物品: “(a) 是否会促进或破坏和平与安全; “(b) 是否会用于: “㈠ 犯下或有助于犯下严重违反国际人道主义法的行为; “㈡ 犯下或有助于犯下严重违反国际人权法的行为; “㈢ 犯下或有助于犯下根据出口国作为缔约国的与恐怖主义有关的国际公约或议定书构成犯罪的行为;或 “㈣ 犯下或有助于犯下根据出口国作为缔约国的与跨国有组织犯罪有关的国际公约或议定书构成犯罪的行为。 ” 例如,“欧洲安全与合作组织关于小武器和轻武器问题的文件”(第三节B部分,第2(b)段)规定,“各与会国发放出口许可证时要确实避免该小武器明显存在危险”,比如可能: 被用于违反或压制人权和基本自由 考虑到自卫的合法要求,会延长或恶化现有的武装冲突,或者威胁到对有关武装冲突行为国际法的遵守 会危害和平,造成小武器过多和破坏稳定性的囤积,或者是造成地区的不稳定 或在受援国内被重新销售(或是转移),或被重新出口,而目的有悖于本文件的目标 被用于压制的目的 支持或鼓励恐怖主义 给有组织犯罪提供便利 其他多边、区域和分区域文件包括《瓦塞纳尔小武器和轻武器出口最佳做法指南》、“欧洲联盟确定军事技术和军事设备出口管制共同规则的共同立场”以及《西非经共体公约》。 起草者可考虑将这些义务适用于执行《枪支议定书》的立法。 《立法指南》(第108段)还就各国可考虑的其他标准提出了建议。 起草者应确保执行《枪支议定书》的立法不会与这些政策和立法不一致,并确保各种行政措施的统一。 各国还应考虑谁是评估和决定出口许可证申请的适当主管当局,因为这通常涉及到更为广泛的决策问题,因此,由发证机关负责这方面的工作可能并不合适。 第56条. 进出口或过境执照[许可证]的条件 1. 获得进出口或过境执照[许可证]须满足[发证机关名称][主管当局]规定的各项条件。 2. 许可证不得转让他人。 3. 实际出口不得转向另一最终用户。 评注 根据《枪支议定书》第10条第5款,对执照或许可证规定一些条件,可提高许可或授权文件的安全性与真实性。 各国还须采取适当措施,要求确保枪支及其零部件和弹药在进出口和过境时的安全(《枪支议定书》第11条(a)项)。 根据武器的性质、数量、最终目的地等方面的不同,一个国家可为许可证规定各种条件。 例如,可包括规定保管条件,或要求进行运送核查。 通过海关/边界管理立法,各国还可在货物达到其管辖区后进行实地检查。 鉴于《武器贸易条约》的目的之一是要求各国采取适当国家措施,防止常规武器转作他用(见第11条),要对武器转让者提出的条件可以是不得将武器转而实际交付给非授权的最终用户。 出口许可证有关运输的条件 一个国家还可要求在实际出口货物之前向发证机关提供有关枪支及其零部件和弹药运输的信息(因为这种信息在申请或签发出口许可证时无法获得),作为出口许可证上的一项补充条件。 此种运输信息可包括: 运输所涉航空公司或货运代理 民用或军用航空器注册 拟飞航线及计划的中途停留 先前类似的空运中转记录 遵守有关危险物品运输的现行国家立法或国际协定的证据 第57条. 持照人责任 1. 持照人应遵守[本法第五章]规定的相关记录保存要求。 2. 持照人应通知[发证机关名称]: (a) [持照人开展业务场所的]任何地址变更,通知应在[......日]内发出; (b) 持照人场所发生执照所列物品的失窃或丢失,通知应在持照人发现失窃或丢失后[24小时/......日]内发出; (c) 持照人所用保管设施的任何重大变更,通知应在[......日]内发出。 第58条. 检查 1. 持照人应在任何合理时间应[任何警方人员及其他相关当局][任何警方人员或法规可能规定的其他人员]要求出示以下各项供其检查: (a) 其许可证; (b) 其持有或控制的任何枪支及其零部件和弹药; (c) 持照人根据[本法第五章]之规定持有的任何资料和记录。 2. [任何警方人员及其他相关当局][任何警方人员或法规可能规定的其他人员]可在任何合理时间检查持照人用于其所持有枪支及其零部件和弹药的保管设施。 第59条. 进出口或过境执照[许可证]的有效期 1. [发证机关名称][主管当局]应为进出口或过境执照[许可证]规定特定有效期。 2. 进出口或过境执照[许可证]在以下情况下到期: (a) 在许可证规定的到期日期; (b) 如果持证人在许可证规定的到期日期之前向[发证机关名称][主管当局]交还该许可证; 3. 进出口或过境执照[许可证]的有效期可根据申请在[发证机关名称][主管当局]批准后予以延长。 4. 有关延长有效期的申请必须在到期日期之前以书面形式向[发证机关名称][主管当局]提出,否则将需要提出新的执照[许可证]申请。 评注 执照[许可证]的有效期应足以确保转让能够切实完成。 有些法域建议许可证有效期至少为一年。 第60条. 执照[许可证]的注销 [发证机关名称][主管当局]可通过书面通知注销进出口或过境许可证,条件是: (a) 持证人不再具备持有许可证的资格; (b) 持证人违反或未能遵守本法任何条款或许可证规定的任何条件; (c) 有新的事实表明,该等事实若在初次执照[许可证]申请审核时被知悉或存在,本会导致进出口或过境执照[许可证]申请被拒; (d) 持照人[持证人]违反了具有约束力的联合国安全理事会武器禁运规定、对[国家名称]具有约束力或[国家名称]自愿同意加入的区域武器禁运规定,或国家武器禁运规定; (e) 持照人[持证人]被判定犯有非法贩运枪支、枪支零部件或弹药罪或其他严重罪行; (f) 自许可证签发以来有关情形发生了重大变化; (g) 持照人[持证人]在授权时知悉该武器可能用于实施或协助实施严重违反国际人道主义法或国际人权法的行为,或根据[国家名称]所加入的有关恐怖主义和有组织犯罪的国际公约或议定书构成犯罪的行为。 评注 (g)项反映了《武器贸易条约》第6条第3款的规定;各国无论是否将这一点纳入立法,都有义务将一切形式的此种行为定为刑事犯罪,不管是直接参与,还是协助或共谋。 第61条. 最终用户证明 无论何时出口枪支及其零部件和弹药,出口商均应要求进口商从进口国政府授权人员那里获取一份证明,说明: (a) 出口商的详细资料,包括姓名、地址和公司名称; (b) 最终用户资料,包括姓名、职务、详细地址和签字原件; (c) 最终目的地国; (d) 对出口枪支和(或)其零部件和(或)弹药的详细说明(类型、数量、特征)、其数量及价值; (e) 最终用户签字、名称和职能; (f) 最终用户证明日期; (g) 签发上述证明的授权。 起草说明 一个国家可制定独立的常规武器法,广泛应对常规武器贸易问题。 该立法可将最终用户证明规定为一种必需文件。 如果存在此种立法,可直接援引该条款。 例如,一个国家不妨通过立法,执行《武器贸易条约》的相关条款,其第11条规定:“每个参与转让第2条第1款所述常规武器的缔约国应采取措施,防止其转作他用。 ”此项义务相当广泛,包括各国为防止武器转用而应采取的无尽措施。 第4款规定: “该国应根据本国法律和国际法采取适当措施,处理这种转用问题。 此类措施可包括:提醒可能受到影响的缔约国,检查第2条第1款所述常规武器中已经被转用的货物,以及通过调查和执法机关采取后续措施。 ” 备选案文1 无论何时出口枪支及其零部件和弹药,出口许可证申请应随附[常规武器管制法]第[......]条规定的最终用户证明。 其他要求 国家可自行酌定,选择要求提供与最终用户证明有关的进一步信息。 这可包括: (a) 对枪支和(或)其零部件和(或)弹药最终用途的说明; (b) 对只在获得[原出口国]书面授权之后才再出口所进口枪支和(或)其零部件和(或)弹药的保证; (c) 有关政府当局根据国家惯例出具的最终用户真实性证明。 该证明须包括日期、授权官员姓名、职务及其签字原件; (d) 对于将以运送核查证书的方式提供进口证据的承诺。 最终用户 如果进口商要在本地市场转售货物,则一般应将其视为最终用户。 第62条. 运送核查 除了《示范法》第30条之外,各国可考虑以下备选案文: 备选案文1 在每次装运出口许可证所涉枪支、枪支零部件或弹药之后,出口商应在[......]月内向[发证机关名称][主管当局]提供其到达授权目的地国的证据以及在收货人场所的抵达地点和日期证据。 备选案文2 出口商应将出口许可证所述枪支、枪支零部件或弹药有关的出口许可证原件、相关提货单或空运提单、装箱单以及出口商发票保留[......]月,并且在[发证机关名称][主管当局]要求时出示这些文件,以供其检查。 第63条. 出口商、进口商[及经纪人]数据库 1. 由[指定当局名称]管理的国家数据库应载有出口商和进口商[及经纪人]资料。 该数据库至少应载有: (a) 所有注册出口商和进口商[及经纪人]的名称以及注册申请中所包含的相关资料; (b) 关于进出口[及经纪活动]许可证申请的详细资料,包括已经批准的和拒绝批准的申请,以及枪支收货人及最终用户的详细资料。 2. 此种记录应保存至少[10]年。 评注 法律出处:《枪支议定书》,第7条。 如果一个国家选择建立国家数据库,则其应遵守依本法第五章制定或通过的记录保存要求。 如果一个国家选择对经纪人和经纪活动实施管制,则其也可将这些记录纳入数据库。 在关于经纪问题的报告(A/62/163和Corr.1,第40段)中,政府专家组指出,大多数国家都会保存获经纪活动和交易许可证的个人或实体的资料,保存期限视需要而定。 如果一个国家选择建立数据库,则其应将注册为经纪人、进口商和出口商(若需注册)者的相关资料以及已收到的所有枪支及其零部件经纪活动、进出口许可证申请的详细资料(无论申请是否获得批准)纳入数据库。 这样的数据库也有助于各国达到《枪支议定书》规定的国际合作要求。 E. 刑法条款 评注 各国不妨根据其现行法律及其为执行《枪支议定书》有关保存记录、标识和许可证要求和其他要求所选择的方法,考虑另外确立若干领域的一些犯罪,但这不是强制性要求。 如果一个国家采用经纪制度,则不妨考虑针对非法经纪确立关联犯罪。 或者,如果一个国家要求在进出口许可/授权程序中披露经纪人,则有关在许可证申请表中提供虚假或具有误导性信息的犯罪可包括不提供经纪活动必要信息的罪行(见《立法指南》,第237段)。 《枪支议定书》未要求确立上述任何犯罪。 《武器贸易条约》第15条第5款规定,可对“违反根据本条约制定的国家措施”的行为确立刑事犯罪。 第15条第5款全文如下: “缔约国应在双方合意并符合其本国法律的前提下,在与违反根据本条约制定的国家措施有关的调查、起诉和审判程序中相互提供最大程度的协助。 ” 可将违反联合国安全理事会武器禁运强制性规定的行为、改变最终用户和最终用途的行为以及如《条约》第6条规定的向实施灭绝种族罪、战争罪和危害人类罪者供应武器的行为定为国内法下的刑事犯罪。 这一建议符合将涉枪支非法活动定为刑事犯罪的理念,也与《枪支议定书》和《武器贸易条约》由于目的、宗旨相似(若不完全相同)而应互为补充的事实一致。 1. 保存记录相关犯罪 评注 《枪支议定书》并未要求各国必须将未根据第7条保存记录的行为定为刑事犯罪。 但将这类行为定为犯罪将有助于阻止负责保存记录者行为懈怠或者遗漏、伪造或更改此种记录,另外,这还有助于确保记录的准确性,便于追查。 虽然各国必须保管某些记录(如《示范法》第五章(保存记录)所讨论),但仍有权自行决定对未能保存记录的行为是施以刑事处罚和制裁,还是行政处罚和制裁。 《立法指南》(第231段)确实建议,对保存记录相关犯罪规定的惩处应与对非法制造和贩运的基本犯罪的惩处相同,以便确保犯罪者不能仅仅通过不保存或毁灭确证发生犯罪行为所需的记录而逃避更严厉制裁。 在确定犯罪意图要件时,各国需考虑一种更低程度的意图,包括重大过失,以确保负责保管和保存记录者无法以无犯罪意图为由而逃避其责任。 对保存记录相关犯罪实施的处罚性质将取决于各个法域。 制定以下条款的目的是帮助各国确立与保存记录犯罪有关的刑事犯罪。 鼓励那些希望保留该条款的刑罚性但实施较轻责任和处罚的国家,或者希望考虑对其他一些行为采取行政处罚而非刑事处罚的国家,根据需要采用上述建议条款。 第64条. 伪造和篡改记录 1. 凡故意或因过失在依[本法第五章]须保存的记录中保存虚假或具有误导性的条目或篡改此类记录者,均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,可处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][一种监管制裁]。 评注 《枪支议定书》未要求各国将伪造或篡改按第7条(及第6条第2款)要求保存记录的行为定为刑事犯罪。 但将这些活动定为犯罪将有助于阻止那些负责保存记录者伪造或篡改此种记录,并确保记录的准确性,便于追查。 如《立法指南》(第231段)所指出,如果从事转让枪支的个人或实体对随后追查所需记录负有首要责任,则有关伪造记录的犯罪就将特别具有针对性。 欧安组织“关于小武器和轻武器标识、记录保存和追查能力的最佳做法指南”(第五节,第10页)建议,除伪造和篡改枪支标识的行为以及《枪支议定书》已涵盖的其他行为之外,各国还应当考虑将以任何形式伪造小武器和轻武器记录的行为确立为一种刑事罪。 第65条. 未保存记录 1. 凡故意或因过失未按[本法第五章]要求的方式保存或疏于如此保存记录者,均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,可处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][一种监管制裁]。 评注 《枪支议定书》未要求各国将未按第7条(及第6条第2款)要求保存记录的行为定为刑事犯罪。 但处罚不保存记录或不准确保存记录者将有助于确保负责保存记录者履行其法定义务。 如果一个国家将保存记录的义务赋予授权实体和个人,则必须有这样的条款来确保圆满履行保存记录的义务,并确保犯罪者不能仅仅通过不保存确证发生犯罪行为所需的记录而逃避更严厉制裁(见《立法指南》,第231段)。 第66条. 毁灭记录 1. 凡故意或因过失毁坏据[本法第五章]须保存的记录者,均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,可处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][一种监管制裁]。 评注 《枪支议定书》未要求各国将毁灭按第7条(及第6条第2款)要求保存的记录的行为定为刑事犯罪。 但处罚在本附件第49条规定的最短期限之前毁灭记录者将有助于确保负责保存记录者履行其法定义务。 如果一个国家将保存记录的义务赋予授权实体和个人,则必须有这样的条款来确保圆满履行保存记录的义务,并确保犯罪者不能仅仅通过不保存确证发生犯罪行为所需的记录而逃避对非法制造和贩运的更严厉制裁(见《立法指南》,第231段)。 第67条. 未提交报告 1. 凡故意或因过失具有以下情形者: (a) 未向或疏于向[主管当局名称]提交载有根据本法[附件一,第38条(应提交的报告)]记录的所有交易详细资料的报告;或 (b) 根据本法[附件一,第38条(应提交的报告)]向[主管当局名称]提交载有虚假、不准确或不完整信息的报告; 均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,可处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][一种监管制裁]。 评注 《枪支议定书》未要求须保存记录的授权实体和个人定期提交报告。 但如果一个国家选择要求授权实体和个人根据[附件一,第38条(应提交的报告)]定期提交报告,则应对不提交此种报告者施加适当处罚。 如《立法指南》(第230段)所指出,如果由依靠准确报告实施追查的国家机构保存记录,那么与不报告交易或提供虚假、不准确或不完整信息有关的犯罪就会特别具有针对性。 F. 许可相关犯罪 评注 立法人员和起草者可考虑与涉贩运的法定犯罪有关的其他犯罪。 如果一个国家采用出口商和进口商注册制度,则不妨考虑针对未经注册开展进出口活动的情形确立关联犯罪。 另外,如果一个国家规定了进出口活动执照或许可证申请程序,则可针对提供虚假或具有误导性信息的情形确立犯罪。 《枪支议定书》未要求确立这些犯罪。 第68条. 未经注册[授权]而开展业务 1. 凡未经依本法[向[发证机关名称]注册][获主管当局书面授权]而[酌情指定意图程度]开展任何进出口活动者,均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,可处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 评注 法律出处:《枪支议定书》,第10条第1和5款。 如果一个国家选择针对从事进口商或出口商活动者实施注册或授权制度,则可考虑本条款。 第69条. 为申请进出口或过境活动许可证 提供具有误导性或虚假资料 1. 凡为了获得[本法第七章]要求的任何形式的许可证而[酌情指定意图程度]具有以下情形者: (a) 做出虚假或具有误导性的陈述,或忽略许可文件中的重要事实;或 (b) 提供载有虚假陈述或错误表述或者忽略许可文件中的重要事实的文件或资料; 均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,可处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 评注 各国可考虑针对在许可[授权]程序中提供虚假或具有误导性的信息、实质性不披露(涵盖提供准确但不完整信息的情形)、伪造或滥用所需文件的行为确立犯罪。 这些条款应与有关提供虚假信息或证明文件的现行国内刑法条款一致。 G. 经纪相关犯罪 评注 《枪支议定书》要求各国考虑建立经纪人活动监管制度。 如果一个国家采用经纪制度,则不妨考虑针对非法经纪确立关联犯罪。 或者,如果一个国家要求在进出口许可/授权程序中披露经纪人,则有关在许可证申请表中提供虚假或具有误导性信息的犯罪可包括不提供经纪活动必要信息的罪行(见《立法指南》,第237段)。 《枪支议定书》未要求确立这些犯罪。 第70条. 非法经纪 1. 凡未经合法授权或未获得依[本法标题]签发的许可证而[酌情指定意图程度]从事任何经纪活动者,均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,可处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 第71条. 未经注册[授权]而开展经纪业务 1. 凡未经依本法[向[发证机关名称]注册][获主管当局书面授权]而[酌情指定意图程度]开展任何经纪活动者,均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,可处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 评注 如果一个国家已经针对从事经纪活动者选择执行一种注册或授权制度,则可以考虑本条款。 第72条. 为申请经纪活动许可证 提供具有误导性或虚假资料 1. 凡为了获得[本法第十七章]要求的任何形式的经纪活动许可证而[酌情指定意图程度]具有以下情形者: (a) 做出虚假或具有误导性的陈述,或忽略许可文件中的重要事实;或 (b) 提供载有虚假陈述或错误表述或者忽略许可文件中的重要事实的文件或资料; 均构成犯罪。 2. 凡犯有本条第1款所述犯罪者,可处以[......监禁][和(或)][最高可达......罚款][,属于......罚款]。 评注 各国可考虑针对在许可或授权程序中提供虚假或具有误导性的信息、实质性不披露(涵盖提供准确但不完整信息的情形)、伪造或滥用所需文件的行为确立犯罪。 这些条款应与有关提供虚假信息或证明文件的现行国内刑法条款一致。 附件二 相关文书和文件清单 A. 多边和区域文书及文件 附件二. 相关文书和文件清单 173 174 打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法 1. 联合国 条约 《联合国打击跨国有组织犯罪公约》 联合国,《条约汇编》,第2225卷,第39574号。 《联合国打击跨国有组织犯罪公约关于打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的补充议定书》 同上,第2326卷,第39574号。 《武器贸易条约》 见大会第67/234 B号决议。 其他文书 《从各个方面防止、打击和消除小武器和轻武器非法贸易的行动纲领》 《联合国小武器和轻武器非法贸易各方面问题会议报告》,2001年7月9日至20日,纽约(A/CONF.192/15),第四章第24段。 《使各国能够及时和可靠地识别和追查非法小武器和轻武器的国际文书》 A/60/88和Corr.2号文件,附件;另见大会第60/519号决定。 文件 大会第60/81号决议所设审议在防止、打击和消除小武器和轻武器非法经纪活动方面加强国际合作的进一步步骤政府专家组报告 A/62/163和Corr.1号文件。 大会第61/72号决议所设的、为考虑采取进一步措施,在常规弹药过剩储存的问题上加强合作的政府专家组的报告 A/63/182号文件。 题为“小武器”的大会第54/54V号决议所设政府专家组的报告 A/CONF.192/2号文件。 拟订一项打击跨国有组织犯罪公约特设委员会第十二届会议工作报告:联合国打击跨国有组织犯罪公约关于打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的补充议定书谈判正式记录(准备工作文件)的解释性说明 A/55/383/Add.3号文件。 《联合国打击跨国有组织犯罪公约及其议定书实施立法指南》 联合国出版物,出售品编号:E.05.V.2。 《如何指导各国的小武器和轻武器立法》 联合国开发计划署预防危机和复原局,《如何指导各国的小武器和轻武器立法》(日内瓦,2008年)。 《如何指导各国设立及运行国家小武器和轻武器委员会》 同上,《如何指导各国设立及运行国家小武器和轻武器委员会》(日内瓦,2008年)。 联合国小武器问题协调行动,国际小武器管制标准项目 毒品和犯罪问题办公室,《联合国打击跨国有组织犯罪公约关于打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的补充议定书实施技术指南》 联合国毒品和犯罪问题办公室,《联合国打击跨国有组织犯罪公约关于打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的补充议定书实施技术指南》(维也纳,2011年)。 《有组织犯罪案件摘要:案件及评注和所汲取经验教训汇编》 --- 《打击有组织犯罪示范立法条文》 --- 《司法协助和引渡手册》 --- 《没收犯罪所得事宜国际合作手册》 --- 2. 欧洲安全与合作组织 《小武器和轻武器行动计划》 欧洲安全与合作组织,FSC.DEC/2/10号文件。 《常规弹药最佳做法手册》 --- 《小武器和轻武器经纪活动管制原则》 --- 《小武器和轻武器出口的最终用户证明的标准要素和核查程序》 --- 《关于小武器和轻武器的最佳做法手册》 --- “关于小武器和轻武器问题的文件” A/CONF.192/PC/20号文件,附件,附录。 《常规武器转让原则》 立即行动方案系列丛书第3号(DOC.FSC/3/96号文件),1993年。 “关于小武器和轻武器标识、记录保存和追查能力的最佳做法指南” 欧洲安全与合作组织,“关于小武器和轻武器标识、记录保存和追查能力的最佳做法指南”,《......最佳做法手册》,第二部分。 3. 瓦塞纳尔常规武器与双重用途物品和技术出口管制安排 《小武器和轻武器出口最佳做法指南》 《武器经纪问题的有效立法要素》 B. 区域文书和文件 1. 非洲 条约 《中部非洲管制小武器和轻武器及其弹药和一切制造、维修、装配零部件公约》 A/65/517-S/2010/534号文件,附件。 《西非国家经济共同体关于小武器和轻武器、其弹药及其他相关材料的公约》 《在大湖区和非洲之角防止、控制和减少小武器和轻武器的内罗毕议定书》 《关于南部非洲发展共同体内管制枪支、弹药和其他有关物资的议定书》 文件 小武器和轻武器区域中心,《执行〈内罗毕宣言〉和〈内罗毕小武器和轻武器议定书〉的最佳做法指南》 《关于小武器和轻武器非法扩散、流通和贩运的非洲共同立场的巴马科宣言》 A/CONF.192/PC/23号文件,附件。 关于小武器和轻武器非法扩散、流通和贩运的决定 非洲统一组织,AHG/Dec.137 (XXXV)号文件,1999年7月。 2. 美洲 条约 《美洲国家禁止非法生产和贩运火器、弹药、爆炸物和其他有关材料公约》 联合国,《条约汇编》,第2029卷,第35005号。 文件 《关于采取立法措施确定与非法制造和贩运枪支、弹药、炸药及其他有关材料有关的刑事犯罪的示范立法草案和评注》 美洲国家组织,OEA/Ser.L/XXII.6.3-GE/CIFTA/doc.2/07 rev.3号文件。 《关于没收和扣押枪支、弹药、爆炸物及其他有关材料的示范立法和评注》 --- 《加强枪支、弹药、爆炸物及其他有关材料出口点管制的建议示范立法和评注》 --- 《枪支标识和追踪示范立法》 --- 《中美洲国家关于转让武器、弹药、爆炸物及其他有关材料的行为守则》 《管制枪支及其零部件和弹药国际流动示范条例》 --- 《管制枪支及其零部件和弹药国际流动示范条例修正案:经纪人条例》 --- 《安第斯全面防止、打击和消除小武器和轻武器非法贸易计划》 安第斯共同体,安第斯外交部长理事会,哥伦比亚Quirama,2003年6月25日,第552号决定。 3. 阿拉伯国家 文件 关于阿拉伯协调行动共同打击小武器和轻武器非法贸易的决议 阿拉伯国家联盟,部长理事会第6625号决议,2006年3月4日。 阿拉伯国家小武器和轻武器问题协调中心第一次会议的报告 --- 关于阿拉伯协调行动共同打击小武器和轻武器非法贸易的决议 --- 《阿拉伯关于武器、弹药、爆炸物及危险材料的示范立法》 --- 4. 亚洲及太平洋 文件 《关于执行东盟打击跨国犯罪行动计划的工作方案》 见《东南亚国家联盟反对恐怖主义特别部长级会议联合公报》,吉隆坡,2002年5月20日和21日。 “采取共同办法应对武器管制问题”(楠迪框架) 南太平洋警察局长会议和大洋洲海关组织,2000年。 5. 欧洲 文书 欧洲议会和欧洲联盟理事会执行《联合国打击跨国有组织犯罪公约关于打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药的补充议定书》第10条以及制定枪支及其零部件和弹药出口授权、进口和过境措施的第258/2012号条例。 《欧洲联盟公报》,L 94,2012年3月30日 欧洲联盟理事会设立欧共体军民两用物项出口、转让、经纪和过境管制制度的第428/2009号条例 同上,L 134,2009年5月29日。 欧洲联盟理事会确定军事技术和军事设备出口管制共同规则的第2008/944/CFSP号共同立场 同上,L 335,2008年12月13日。 欧洲议会和欧洲联盟理事会修正关于管制获取和持有武器的理事会第91/477/EEC号指令的第2008/51/EC号指令 同上,L 179,2008年7月8日。 欧洲联盟打击非法累积和贩运小武器和轻武器及其弹药战略 欧洲联盟理事会第5319/06号文件。 欧洲联盟理事会关于武器经纪管制问题的第2003/468/ CFSP号共同立场 《欧洲联盟公报》,L 156,2003年6月25日。 欧洲联盟理事会关于欧洲联盟促进打击过度累积与传播小武器和轻武器及注销第1999/34/CFSP联合行动的联合行动 《欧洲共同体公报》,L 191,2002年7月19日。 C. 专题文书和文件 1. 经纪 《管制枪支及其零部件和弹药国际流动示范条例修正案:经纪人条例》(见上文) 欧洲联盟理事会关于武器经纪管制问题的第2003/468/ CFSP 号共同立场(见上文) “关于国家管制经纪活动的最佳做法指南” 欧洲安全与合作组织,“关于国家管制经纪活动的最佳做法指南”,《关于小武器和轻武器的最佳做法手册》(维也纳,2003年),第四部分。 欧安组织《小武器和轻武器经纪活动管制原则》(见上文) 《瓦塞纳尔常规武器与双重用途物品和技术出口管制安排的武器经纪问题的有效立法要素》(见上文) 大会第60/81号决议所设审议在防止、打击和消除小武器和轻武器非法经纪活动方面加强国际合作的进一步步骤政府专家组报告(见上文) 2. 追查 《使各国能够及时和可靠地识别和追查非法小武器和轻武器的国际文书》(见上文) 《欧洲联盟理事会关于成员国应对其他成员国警察当局在调查被扣或追回犯罪相关枪支供应渠道过程中所提跨界请求的标准程序的建议》及其所附手册 欧洲联盟理事会,10000/07 ENFOPOL 104 CRIMORG 99 + COR 1号文件。 “关于小武器和轻武器标识、记录保存和追查能力的最佳做法指南”(见上文) 《枪支标识和追踪示范立法》(见上文) 国际刑事警察组织(刑警组织)非法武器记录和追踪管理系统 刑警组织武器方案 3. 最终用户证明 《小武器和轻武器出口的最终用户证明的标准要素和核查程序》(见上文) 《瓦塞纳尔常规武器与双重用途物品和技术出口管制安排:综合指示清单》 1999年全体会议协商一致并经2005年全体会议修订的《瓦塞纳尔常规武器与双重用途物品和技术出口管制安排》。 4. 司法协助和引渡 《联合国毒品和犯罪问题办公室引渡示范法》 可查看www.unodc.org/pdf/model_law_extradition.pdf。 《联合国毒品和犯罪问题办公室刑事事项互助示范法(包括大陆法系和英美法系)》 可查看www.unodc.org/pdf/legal_advisory/Model%20Law%20on%20MLA%202007.pdf。 《司法协助和引渡手册》(见上文) 《没收犯罪所得事宜国际合作手册》(见上文) 根据《欧洲联盟条约》第34条订立《欧洲联盟成员国刑事事项互助公约》的欧洲联盟理事会第2000/C 197/01号法令 《欧洲共同体公报》,C 197,2000 年7月12日。 根据《欧洲联盟条约》第K.3条拟订的《海关管理部门之间互助与合作公约》 同上,C 24,1998年1月23日。 欧洲联盟理事会关于欧洲逮捕令和成员国之间移交程序的第2002/584/JHA号框架决定 同上,L 190,2002年7月18日。 附件三 附件三. 国家停用标准 179 178 打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法 国家停用标准 评注 《打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药议定书》第9条提出了有关停用的一般原则,但未就枪支停用提供具体的技术指南。 因此,各国可自行决定其停用标准。 有关国家标准实例如下: 澳大利亚:新南威尔士州,《2006年枪支条例》 第34条 收藏枪支 ...... (3) 根据本[1996年《枪支法》]第20条(a)项之规定,枪支收藏者执照须符合有关条件,即对收藏品中的任何被禁枪支(适用D类执照的步枪),均须采取以下方式致使其永久无法开火: (a) 须将一根镗孔直径低碳钢条插入枪管,并伸展至整个枪管长度, (b) 钢条须完全焊接到: ㈠ 枪口和齐平面,和 ㈡ 枪膛(若适用), (c) 枪管须焊接到机匣上,以防止拆卸枪管, (d) 必须拆下撞针,并将撞针孔焊死, (e) 可拆卸且无损枪支外观的任何内部弹簧或部件必须拆除, (f) 必须将枪支的所有扳机都焊接到固定位置上,以防止扳机起作用, (g) 枪支内部件(若可能)须加以焊接,以防止枪支起作用, (h) 所有枪栓和外部击打工具必须焊接到固定位置上, ㈠ 与枪支有关的任何其他机制或枪械装置必须焊接到封闭位置上,以防止起作用。 (4) 根据本法第20条(a)项之规定,枪支收藏者执照须符合有关条件,即对收藏品中的任何被禁枪支(适用D类执照的散弹枪),均须采取以下方式致使其永久无法开火: (a) 须将一根镗孔直径低碳钢条插入枪管,并伸展至5厘米, (b) 钢条必须被焊接到枪口上, (c) 必须将一根5厘米长的钢塞插入枪管并完全焊平, (d) 必须将枪管与机匣焊接到一起,以防止拆卸枪管。 (5) 尽管有(3)和(4)款之规定,任何被禁枪支均可通过核定方式进行分段隔离,从而使之永久无法开火(即磨掉枪支外部部件,将其内部机制暴露出来)。 (6) 为了第(3)和(4)款之目的,且除了这些款的要求之外: (a) 所有必要焊接工作均须: ㈠ 尽可能焊实,不得以点焊的方式进行,且 ㈡ 通过气体保护金属极电弧焊、钨极惰性气体保护电弧焊、手工电弧焊或带钢丝的气溶焊方式进行,和 (b) 如果枪支中有无法顺利焊接但又必须焊接的有色金属部件,则可以对该部件上胶并用销钉钉死,以防止其起作用,和 (c) 由不适合焊接的材料制成的枪管可用低碳钢条塞堵住,并且用气体火焰硬钎焊或类似方法进行焊接,和 (d) 须将枪支所有接头焊死。 加拿大:加拿大枪支注册停用指南 枪支停用涉及拆除枪支的部件或部分部件,并打上销钉且加以封焊,从而使枪支无法填装或发射弹药。 1. 口径20毫米及以下小武器的停用 a. 半自动、全自动、可选射击模式和改装型枪支 1. 必须将大小等于或大于膛口直径的强硬钢质填塞销钉从枪膛处强行塞入枪管,并在可行的情况下同时塞入枪身或机匣,以防止弹药上膛。 而且,必须对填塞销钉进行适当焊接,从而使销钉露出的末端完全封焊。 封焊的强度和硬度必须类似于枪支制作时使用的金属。 如果枪支口径大于12.7毫米(0.5英寸),销钉的直径不必大于12.7毫米。 如果是多筒枪,则所有枪管都必须以销+钉封上,视需要使用多个销钉封堵所有枪膛。 2. 枪管必须焊死在枪身或机匣上,以防止替换。 3. 子弹上膛部位的后膛面或部分枪栓必须卸除,或钻出一个直径至少相当于子弹底部的洞口,从而使枪栓无法装留子弹。 4. 机匣必须焊接封死,以防止替换枪栓。 5. 对于在设计上属于可支持全自动发射的枪支,必须设法使其扳机无法使用。 必须通过切削或磨削和适当焊接固定,破坏全自动发射所必需的任何扳机装置零部件,以防止替换。 b. 步枪、散弹枪和左轮枪以外的手枪 1. 必须按照1.a对枪管、枪栓和枪身或机匣进行改装。 2. 枪栓若为单独部件,则必须将其焊在枪身或机匣上,以防止替换。 c. 左轮手枪、转轮步枪和散弹枪以及有保险装置的左轮手枪 1. 必须使用贯穿整个枪管和弹筒长度的相当于膛孔直径的硬质钢销钉填塞枪管和弹筒。 钢销钉必须焊接在枪口、枪管/弹筒间隙处,而且除前膛枪外,还须焊接在枪身与枪管后膛终端接合处。 焊接的强度和硬度必须类似于枪支焊接。 d. 黑色火药步枪和散弹枪 1. 必须按照第1.c.1.段所述的方式使用填塞销钉封死枪管前端燃爆口。 2. 燃爆口必须焊接封死。 对于雷管枪,可将引火嘴焊接封死,然后将其焊接在枪管上,以防止替换。 e. 弹匣 1. 必须将弹匣托弹板焊接在弹匣内壁,以防止装填弹药。 2. 必须将弹匣主体焊接在枪身或机匣上,以防止拆卸或替换。 2. 设计或结构异常的枪支 a. 如果枪支的材料或设计异常,则须考虑调整第1.a至e所述程序。 然而,不管程序如何调整,均须达到与原始程序一样的目标。 南非:2007年《枪支管制修正条例》 第107条 枪支的停用 ...... (9) 军械工人必须采用以下方式停用枪支: (a) 枪管和枪膛: 从旋转弹膛的后部插入一个紧配合金属塞并进行固定焊接,以阻止弹夹上膛或装弹药。 (b) 左轮手枪弹筒: 从旋转弹膛的后部插入一个紧配合金属塞并进行固定焊接,以阻止弹夹上膛或装弹药。 (c) 撞针: 缩短撞针,并通过焊接方式将后膛面上的撞针孔焊死。 (d) 后膛面: 从45度角拆除75%或以上的后膛面。 如果是左轮手枪,“后膛面”系指与枪管成直线并支撑弹夹基座的区域。 (e) 滑片、枪栓或枪闩: 从45度角拆除75%或以上的锁紧面。 (f) 枪身或机匣: 拆除75%或以上的上膛坡道、锁紧台肩和支撑物,并将一根钢筋焊入其中,以便防止安装标准滑片、枪栓或枪闩。 大不列颠及北爱尔兰联合王国 大不列颠及北爱尔兰联合王国的枪支停用标准载于篇幅长达47页的《散弹枪弹匣改装及枪支停用技术规范》(2010年修订本)。 附表4载有《枪支停用技术规范》(可查阅:www.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/117802/deactivation-of-firearms-2010.pdf)。 附件四. 销毁方法 191 192 打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法 附件四 销毁方法 评注 《打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药议定书》第6条第2款设想应销毁国家所扣押的枪支及其零部件和弹药,但并未就销毁方法提出指南或具体要求。 因此,各国可自行决定采取何种销毁方法来销毁其扣押和没收的枪支及其零部件和弹药。 在确定所要采用的销毁方法时,各国可参照秘书长关于小武器、轻武器、弹药和爆炸物的销毁方法的报告(S/2000/1092)中所描述和建议的方法。 下文摘录了报告中着重讲述销毁方法的章节。 还鼓励各国参考《国际小武器管制标准》模块5.50,“销毁:武器”,该模块以一种国际标准的形式更新并详细介绍了秘书长的报告。 ...... B. 销毁方法 20. 以下是销毁小武器和轻武器最常用的一些方法说明。 其目的不是要评定或推荐任何特定方法,而只是为了说明每一种方法的技术要素和限制因素,及其较具普遍性的优点和缺点。 以下清单并非面面俱到,因为还有许多其他方法可以销毁武器或使之无法操作。 烧毁 21. 这里讨论两种烧毁方法,一种方法廉价而简单,另一种方法复杂而且可能比较昂贵。 (a) 露天烧毁: ㈠ 在许多情况下都曾有效使用过露天烧毁的方法。 这是成功销毁武器的一种简单而廉价的方法。 这种方法唯一必需的材料是某种类型的燃料(木材或煤)和加热用的易燃物质(例如汽油)。 需要掌握的唯一技能是使武器处于安全状态,适当地堆放武器,以便最大限度地加以销毁,并核实武器是否已完全销毁。 另一项安全措施是将武器的枪口全部朝一个方向放置,并在进行烧毁时禁止闲人在场行动; ㈡ 烧毁还有引起受冲突影响的人民高度注意并从政治上和心理上向其表明立场的优点; ㈢ 但是,烧毁的一个主要缺点是,如果燃烧时的热量不足,烧毁的效果并不好。 对这些武器进行再次烧毁、回收和掩埋,使之不能轻易再行使用,或以大锤敲打等其他方法进一步加以摧毁,则可以克服这一缺点; ㈣ 还应考虑到的一点是,除非一个国家具有完善的钢铁工业,否则烧毁武器的废料价值可能无法充抵它们的运输费用。 那样的话,最好这些废料深埋,或在可能的情况下用于建造某种和平纪念物; ㈤ 优点: a. 简单和具有成本效益; b. 可以在收集地点或其附近进行; c. 只需最低程度的训练和设备; d. 令人高度注意,具有心理和政治价值; ㈥ 缺点: a. 在销毁武器方面并非总是100%有效; b. 所得废料价值甚低; c. 暂时的空气污染造成环境问题,尤其是武器中含有高百分率的塑料和聚合物时更令人关切; (b) 在铸造炉/鼓风炉内熔化: ㈠ 在可以利用电炉、鼓风炉或铸造炉的地方,这可能是最佳的销毁方法,这必然意味着需要将武器运送一段距离,因为相关的基础设施很少刚好位于武器收集或储存的地点,这可能会引起费用问题。 这种方法也需要制定全面的销毁计划,包括把所有非钢铁部分从武器上拆除,进行安全检查,提供妥善运输,并对这项基本属于商业运作的工作进行监督; ㈡ 熔化过程在技术上是安全的,产生的环境影响最小。 除拆除非金属部分和辅助设备之外,不需要任何额外处理。 视武器的数量和高级钢所占的百分比,回收利用熔化的金属残余的可能性很高。 铸造设施可以免费提供这项服务,以换取熔化的残余物。 这可能有助于抵消运输费用和其他相关费用; ㈢ 可建造小型土高炉来处理数量较少的武器,不过,利用其他方法来处理少量武器的效率可能更高; ㈣ 优点: a. 完全和绝对销毁; b. 具有回收成本的可能性; ㈤ 缺点: a. 需要固定设施; b. 可能需要大量运输费用。 露天引爆 22. 如果有合格的炸药技术人员,则可采用露天引爆这一较为简易的方法,将武器置于浅坑内,并将炸药装药放在武器上。 以销毁突击步枪而言,利用引爆可销毁机匣、枪栓、枪管和扳机等。 这可能是一个成本昂贵的过程,除非作为解除军备过程的一部分,从原武器拆取炸药如塑料炸药引爆。 安全程序必须十分严格,不仅在处理和使用炸药方面,而且在销毁场地、参与人员、一般人群以及财产之间必须确保足够的安全距离。 总有可能出现以下情况,即某些武器或部件会被爆炸抛出坑外,在这种情况下,爆炸后必须对四周地区进行彻底检查。 另外,还必须进行详细检查,以确保武器已全部被销毁。 在坑内填土、安置沙袋或水袋可减少这种顾虑。 严格按程序进行,就可将武器毁坏,使之无法重新使用。 23. 这一方法特别适于销毁迫击炮、反坦克炮和轻便防空导弹系统发射器等。 另外,少量大口径武器可用炮膛内引爆强烈炸药的方法销毁: (a) 优点: ㈠ 销毁率极高,特别对于较大型武器; ㈡ 可见度高,具有象征价值; (b) 缺点: ㈠ 需要熟练的技术人员; ㈡ 可能需要将炸药运入一个没有安全保证的作业区; ㈢ 需要制定详细的安全程序; ㈣ 残余物必须清除或掩埋; ㈤ 回收利用的可能性极低; ㈥ 环境可能受到噪音、空气或地面污染的影响; ㈦ 对销毁小武器而言不具有成本效益,除非可从原武器拆用大量引爆炸药。 切割 24. 切割受到广泛利用,可以多种方式进行。 但是,就效果而言,不同方法产生的结果也不同。 更具体地讲,技术稍高一些的方法是使用氧乙炔炬或等离子切割器,而不是传统的锯片,因此,销毁的武器很难再用作零部件。 一般而言,在切割从手枪到突击步枪这类小武器时,武器的枪管、机匣、枪栓和扳机机制会被完全切开。 切割装置产生的温度越高,金属受到的损坏就越大,重新用来制造武器或部件的机会就越小。 通过切割来销毁小武器和轻武器的方法很多: (a) 氧乙炔切割: ㈠ 氧乙炔切割是一个已经得到证实的、能销毁所有类型武器的方法。 设备操作相当简单,经过一天的训练就能使用这种方法。 所需设备在全世界各地均可租用或买到,可以由直升机、轻型飞机或轻型卡车运送。 另外,这种切炬几乎不需要维修,几乎在每一个国家都很容易找到备件; ㈡ 适于进行这类工作的氧乙炔切割器的价格在200美元至500美元之间。 使用时,无需用电; ㈢ 这种方法实际上只有一个缺点,就是每次可以销毁的武器数目有限。 销毁武器所需要的时间因武器的大小不同而异,操作者的技能和经验也会影响销毁速度。 一天八小时之内实际上可以销毁的突击步枪粗略平均数为300-400件。 根据销毁情况的不同(即销毁是由一个流动单位执行或在一个有围墙保护的固定地点执行),这种方法可能还有一个缺点,就是销毁设备可能对窃贼具有吸引力。 所有使用机械销毁武器的方法可能都有这个缺点。 ㈣ 优点: a. 简单、安全,几乎不需要训练; b. 使武器报废的效果接近100%,特别是在进行两次切割的情况下; c. 易于维护和运输; d. 虽然会产生一些有毒烟雾,但无害环境; e. 有些材料可回收利用; ㈤ 缺点: a. 销毁大量武器十分耗时; b. 劳动力密集; (b) 氧汽油切割: ㈠ 氧汽油炬利用汽油作为燃料切割钢材,可直接用来代替乙炔炬。 这种切割炬的设计把燃料保持在液体状态,直到切割末端,这样可以防止燃料反向燃烧,因为没有氧气汽油是不会点燃的。 像氧乙炔一样,当燃烧某些聚合物和塑料时,应对环境和使用者的健康采取一些预防措施,确保空气流通和(或)戴上适当的过滤面罩。 同乙炔炬相比,氧汽油炬似乎有许多优点,包括:切割迅速、切割干净(对武器销毁来说这不是一项优点)、燃料费用较低、更加安全和燃料更易储存; ㈡ 优点: a. 简单、安全,几乎不需要训练; b. 尽管会产生一些有毒烟雾,但无害环境; c. 具有成本效益; d. 易于维护和运输; ㈢ 缺点: a. 初次采购费用较高; b. 销毁大量武器十分耗时; c. 劳动力密集; (c) 等离子切割: ㈠ 设备成本方面,等离子切割器比氧乙炔炬更昂贵。 但是,它只需要使用氧乙炔炬一半的时间就可以完成相同的工作量,而且容易使用,因此可以节省劳动成本。 在寻求最具成本效益的方法时,必需把人工成本和设备成本方面的差异计算在内。 等离子切割器也比氧乙炔炬切割得干净得多。 由于等离子用于切割,而非烧毁,因此这种方法最适用于使用聚合物和塑料较多的武器。 它所释放的有毒气体也较少。 因为较干净的切割不会产生同样多的金属渣,这可能会使切割后的各部分更容易修复或再被利用。 但是,不必对此过于担心,特别是利用等离子切割器可以更有效率地进行二次切割; ㈡ 等离子切割器的平均价格为2,000美元,需要220伏的电流,也可以使用便携式发电机。 5千瓦发电机的费用大约为800美元。 另外,切割器还需要一个空气压缩器; ㈢ 优点: a. 安全,几乎不需要训练; b. 尽管会产生一些有毒烟雾,但无害环境; c. 使武器报废的效果接近100%,特别是在进行两次切割的情况下; d. 在同样的时间里,同氧乙炔炬相比,可以完成两倍的工作量; ㈣ 缺点: a. 如果是销毁少量武器,则可能太过昂贵; b. 干净的切割可能会增加切割残块被重新利用的风险(仅稍有关切); c. 有些劳动力密集; (d) 液压剪切割: ㈠ 世界许多地方的警察部队都曾利用此种方法来销毁收集或没收来的武器。 切割剪为销毁所有类型武器提供了一种十分有效、简易而无害环境的方法。 而且,液压剪可以在一天之内销毁几千件武器。 虽然这种方法简易而有效,但价格可能过高。 液压剪的价格从1万美元到1.5万美元不等,这取决于液压剪的功率、可弯曲和切割的钢材厚薄,或是液压剪完成这项工作的速度。 可以购置新的或使用过的所需机器,也可根据个别需要(流动或固定地点销毁)定制。 虽然这些机器相当昂贵,但它们很坚固,可以切割木材、塑料和聚合物,寿命长、容易维修、而且由于易于使用,可以利用廉价劳动力。 因此在实施一项计划完善的、持续的武器收集和销毁方案时,液压剪可能是一种值得投资的设备; ㈡ 利用已安装在现有工业设施内的液压剪也是一种可行办法,因为购置资本费用可由该设施的运作而非销毁运作吸收; ㈢ 优点: a. 易于使用,几乎不需要训练; b. 使武器报废的效果接近100%; c. 迅速、可靠、使用寿命长; d. 如果不掩埋废料,则对环境无害; e. 可以销毁大量武器; ㈣ 缺点: a. 用于销毁少量武器可能过于昂贵; b. 维修水平高; c. 对某些较大型的小武器和轻武器可能用途有限; (e) 其他切割方法: ㈠ 当然有许多“低技术”方法可以用来销毁武器,例如弓锯、台锯和带锯。 用这些方法来销毁较多的武器显然是不切实际的。 这种切割方法的优点是具有流动性和成本低。 如果要在国内或区域内四处收集武器,而且预期在每一个地点都只能收集到少数几件武器,则可以考虑这些方法; ㈡ 优点: a. 易于使用; b. 费用低廉; c. 具有流动性; ㈢ 缺点: a. 劳动力密集,因为每次只能销毁几件武器; b. 在销毁武器方面并非100%有效,除非多次切割。 扭弯/压碎 25. 以扭弯和碾碎的方法销毁武器或使武器丧失效用,可采用从复杂的工厂系统到现场实用系统等。 (a) 用液压机碾碎 ㈠ 可以利用液压机来扭弯或部分压碎武器。 这些液压机一般十分庞大、很笨重、是固定安装的机器,需要安置在一坚固的基础上,并且需要充分的电力供应。 它还需要大型工业设备所需的维修; ㈡ 必须将武器拆毁,不易重造,但需要进行严格的核查,以确保不会产生出一些分离的武器部件。 视销毁武器的类型而定,可能需要采取补充销毁方法。 它非常合适销毁反坦克炮、无后坐力步枪、导弹发射器和类似系统; ㈢ 优点: a. 容量大; b. 对大部分武器而言,可靠性高; ㈣ 缺点: a. 在某些情况下需要采用补充方法; b. 所需燃料和润滑油有可能引起环境污染问题; c. 由于夹杂了清漆、炭、塑料等,可回收利用的范围可能有限; (b) 用车辆碾碎: ㈠ 仅仅使武器失去效用的一个相当简单的方法是用重型车辆碾碎武器。 最有效的车辆可能是重量在30到40吨之间的履带车辆,例如坦克或重型建筑车辆。 人们只需要把履带垫拿下,将武器置于坚硬的平面上,例如沥青或混凝土地面上,然后用车辆碾压那些武器若干次即可。 必需注意武器间应有足够的间隔,以保证每一件武器都被碾压过。 同样地,如果把武器搭在路边镶边石、圆木或钢轨上,利用任何类型的重型车辆都可以把那些武器扭弯或压坏。 不论何种情况,当使用支撑物垫起时,在下压时必须注意是否有任何部件飞起或压偏。 最后,前端式装载机也可利用它们的铲斗/铲刀,以类似使用剪切机的方式来扭弯或击碎武器; ㈡ 这种方法的缺点是效率不高。 这一缺点可以用以下方法克服,即由合格的监督人员用肉眼进行观察,以确定车辆是否开过了销毁武器所需的次数。 另外,在以燃烧等其他方法完全销毁武器之前,这是使武器失效的一种暂行方法; ㈢ 优点: a. 容易实施,所需训练极少; b. 到处都可以得到所需的设备; c. 费用低廉; d. 一天之内可以销毁大量武器; e. 如果不掩埋废料,则对环境无害; f. 提供了造成视觉效果的机会,具有心理和政治上的价值; ㈣ 缺点: a. 对销毁所有武器并非100%有效; b. 需要严格核查; c. 难以在偏远的农村地区进行; d. 对范围广泛的流动销毁计划来说不切实际。 切碎 26. 在所有提到的方法中,切碎是最快和最有效的一种武器销毁方法。 一个大型流动式的切碎机确实每天可以销毁几千件武器,而且任何碎片都绝不可能被回收利用。 另外,可以回收被切碎机切碎的金属碎片,以抵消采用这种方法的部分费用。 不过,如果事先未拆除非金属部分,以致所产生的碎片质地较低,则所能抵消的费用可能十分有限。 27. 这种方法的主要缺点是费用高及不易得到所需设备。 即使在具备回收设施的国家,这类机器也为数不多。 大型机器可能价值几百万美元。 较小的机器也需要35万美元左右。 因此,只有销毁好几千件武器或有关国家拥有完善的切碎和回收能力时,这种方法才具有成本效益。 (a) 优点: ㈠ 易于使用; ㈡ 保证100%彻底销毁; ㈢ 有些费用可通过回收利用予以抵消; ㈣ 一次可以销毁几千件武器; (b) 缺点: ㈠ 如果国内原来没有,购买这类设备极为昂贵; ㈡ 流动系统受到崎岖地形的限制; ㈢ 对于数量在几千件以下的武器而言,不具有成本效益,因为武器须长途运送到固定设施。 倾弃到海中 28. 由于环境的原因,这种销毁方法往往不被采用。 虽然保护环境始终是非常重要的,但在某些情况下这种方法是可以接受的。 历史上,这一直是最常用的方法,而且事实上,它比许多其他方法对环境更无害,因为它只涉及附带少量污染物的无危害性金属。 在任何情况下,都必须依照《防止倾倒废物及其他物质污染海洋的公约》(《伦敦公约》)相关规定,适用全球、国家和区域的规范和文书。 于1972年12月29日在伦敦、墨西哥城和华盛顿哥伦比亚特区开放供签署(http://untreaties.un.org)。 29. 采用上述方法可能成本很高,因为这需要把武器运到港口,把它们装入桶内或海运集装箱内(打上洞,去除随水泥块进入的空气,以保证它们沉入海底),用船上起重设施把它们装到船上,然后开到下面是深海海沟的地方,即大陆架之外的地方。 有科学公式可以计算浮力并确保倾弃物件不能浮起的密度。 这基本上是一种商业活动,因此不需要任何训练。 倾弃之前的安全问题以及核实武器确实已被倾弃则需要一些规划和资源。 (a) 优点: ㈠ 可大量处理; ㈡ 几乎不可能回收; (b) 缺点: ㈠ 昂贵,视数量而定; ㈡ 后勤工作困难; ㈢ 不可能回收利用; ㈣ 消极的心理影响,因为对受冲突影响的人缺乏视觉冲击。 陆上掩埋 30. 这种方法通常用来补充所讨论的其他方法。 在某些情况下,它可成为一种“独立自主”的方法,但须充分保证武器不会被回收。 这可能需要利用矿坑或弃置不用的采石场/坑道,特别是在利用爆炸来掩埋武器的情况下。 虽然这种方法并未实际销毁武器,但如果能同时采用把武器搅放在水泥浆中等方法,这些武器就更不可能再回收了。 31. 陆上掩埋也可以采用下列方法处理:将武器置于土坑内,铺洒食盐,盖上泥土然后浇水弄湿以便加速分解。 这样武器在几周内就无法再使用。 在确定武器无法再用之前必须维持警卫。 (a) 优点: ㈠ 费用低、简单、迅速; ㈡ 可作为处理其他方法生成的残块的补充方法; (b) 缺点: ㈠ 可能对环境有不利的影响; ㈡ 不可能进行回收利用; ㈢ 有以后被人找到并恢复原状的可能。 新技术 32. 新技术和新设备在不断地发展上市。 规划人员、管理人员和培训人员需要注意这些发展,并做出相应调整。 下文介绍一项已获一些国家采用的新技术。 33. 水磨切割,有时称为水力切割,日益获得爆炸物处理组和非军事化企业的青睐。 这种技术在销毁小武器和轻武器方面非常有效,在销毁高档武器和弹药方面更具效力。 它较之其他焰炬切割技术的优越之处在于它无害环境(不产生有毒气体)且利于回收,因为废料不受切割过程的影响。 目前这项技术较之比较系统更为昂贵,但销毁的武器数量愈多,这方面的差异就愈小。 194 打击非法制造和贩运枪支及其零部件和弹药示范法 附件五. 专家名单 195 附件五 专家名单 下列专家尽力为拟订《示范法》做出了贡献,参加了一场或多场分别于2009年11月、2010年2月和6月在维也纳举行的专家会议,且(或)随后对《示范法》提出了意见和反馈,并促进了其审查工作。 表明的基本原则反映了专家参加《示范法》起草之初衷。 Stephen Agaba,东非共同体 Aliou Ba(塞内加尔),内政部国土警戒局 Mark Barnes,射击运动世界论坛 Miguel Barreiro,中美洲一体化体系 Ilhan Berkol,和平与安全研究和信息小组,现为独立专家 Maria Brandstetter,欧洲安全与合作组织 Fabian Brufau(乌拉圭),国防部 Enrique Camargo(墨西哥),总检察长办公室 Luis Carranza(危地马拉),外交部 Álvaro Javier Carrillo Guerra(秘鲁),秘鲁武装部队联合指挥部 Neeru Chadha(印度),对外事务部 Spencer Chilvers(大不列颠及北爱尔兰联合王国),内政部出口管制组织国际政策股 Hélène Cissé(塞内加尔),独立专家 Lucia del Carmen Consoli Gómez(阿根廷),司法和人权部国家武器登记处,现任职于联合国毒品和犯罪问题办公室 Claire Da Silva(加拿大/乌干达),独立专家 Marcus Vinicius Dantas Da Silva(巴西),侦查和打击有组织犯罪局 Jorge Di Lello(阿根廷),联邦检察局 Adrian Franco Zevada(墨西哥),总检察长办公室 Mathew Geersten,欧洲安全与合作组织 Ariel Gonzalez(阿根廷),外交部 T. Govender(南非),南非警察局 Tracy Hite,国际刑事警察组织(刑警组织),现任职于(美利坚合众国)司法部酒精、烟草、枪支和爆炸物局 Dusko Ivanov(前南斯拉夫的马其顿共和国),内政部 Thierry Jacobs(比利时),比利时国营赫斯塔尔公司 Rosa Violeta Jimenez Melendez(智利),内政部 Anthony Kafumbe,东非共同体秘书处 David Kimayo(肯尼亚),检察部 William F. Kullman(美利坚合众国),司法部酒精、烟草、枪支和爆炸物局 Andrea Kutis(阿根廷),联邦枪支代理检察官 Luciano Lizzi,欧洲联盟委员会司法总局,现为(意大利)金融警卫队 Xiaodong Lu(中华人民共和国),外交部 Wei Lui(中华人民共和国),外交部 Bernando Mariani,加强世界安全组织 Anna Marinelli(意大利),内政部 Georges Martin,欧洲联盟委员会 Patrick McCarthy,联合国秘书处小武器管制国际标准机构间支助股 Glenn McDonalds,小武器调查 Jean-Philippe Morange,联合国反恐怖主义委员会执行局 Joseph Musoni,南部非洲警察局长区域合作组织 Richard Nabudere(乌干达),独立专家 Dickson Orji Nkemakonam(尼日利亚),防止小武器和轻武器扩散全国委员会 Luis Nogueira Gómez(西班牙),对外事务与合作部 Jacinto Nyamosi(肯尼亚),检察部 Huguette Ogandji(比利时),司法部 Dee Jay Otaru(尼日利亚),防止小武器和轻武器扩散全国委员会 Vincent Paris(加拿大),安大略省皇家检察署 Sarah Parker(澳大利亚),独立专家,现任职于小武器调查 Paul Pasnicu(罗马尼亚),外交部 Rebecca Peters,国际禁止小武器行动网 Gioacchino Polimeni(意大利),独立专家 Peter J. Pursglove(圣文森特和格林纳丁斯),法律事务部 Xiongfei Qian(中华人民共和国),外交部 Jorge Rivera Lara(墨西哥),总检察长办公室 José Manuel Rodríguez Rodríguez(西班牙),内政部 Damir Tomasec(克罗地亚),法医科学中心 Eduardo Vetere(意大利),独立专家 Zeray Yihdego(埃塞俄比亚),独立专家
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